一、融資融券業(yè)務(wù)的含義
二、融資融券業(yè)務(wù)資格
第二節(jié)融資融券的管理
一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則(重點(diǎn))
二、融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系
(一)證券公司的賬戶體系來源:www.examda.com
(二)客戶的賬戶體系
三、融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇
(一)客戶的申請
(二)客戶征信調(diào)查www.Examda.CoM考試就到考試大
(三)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)
四、融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示
(一)融資融券業(yè)務(wù)合同內(nèi)容
(二)風(fēng)險(xiǎn)揭示
五、客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信本文來源:考試大網(wǎng)
六、融資融券交易操作
(一)融資融券交易的一般規(guī)則
(二)標(biāo)的證券
七、保證金及擔(dān)保物管理(重點(diǎn))
(一)有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算
(二)融資融券保證金比例及計(jì)算
(三)保證金可用余額及計(jì)算來源:www.examda.com
(四)客戶擔(dān)保物的監(jiān)控
八、權(quán)益處理
(一)對證券發(fā)行人的權(quán)利的行使
(二)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理
(三)其他權(quán)益的處理
(四)融券交易期間權(quán)益的處理
九、信息披露與報(bào)告
第三節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制
一、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
(一)客戶信用風(fēng)險(xiǎn)
(二)市場風(fēng)險(xiǎn)
(三)業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)考試大論壇
(四)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)
(五)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
二、證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制
(一)客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制
(二)市場風(fēng)險(xiǎn)的控制
(三)業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制
(四)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制
(五)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制
第四節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
一、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管來源:考試大
(一)交易所的監(jiān)管
(二)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
(三)客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管
(四)客戶查詢
(五)信息公告
(六)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
二、法律責(zé)任
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