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證券交易第一章考點:證券交易所的會員和席位

來源:233網(wǎng)校 2011年3月20日
導讀: 考試大特別整理“2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一章考點:證券交易所的會員和席位”,可以幫助大家在短時間復習內(nèi)準確把握考試重點。
  二、交易席位

  (一)交易席位的含義及種類

  交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置,其實質(zhì)還包括了交易資格的含義,即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務。

  交易席位的分類:

  第一,根據(jù)席位的報盤方式不同,可分為有形席位[場內(nèi)報盤“紅馬甲”]和無形席位[場外報盤]。

  第二,根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同,可分為普通席位(A股席位,可從事A股、債券、基金等證券買賣)和專用席位。【深交所:A股普通席位、B股席位和特別席位{國債、基金特別席位、股票質(zhì)押特別席位和代辦股份轉(zhuǎn)讓專用席位}】

  第三,根據(jù)席位使用的業(yè)務種類不同,可分為代理席位和自營席位。

  (二)交易席位的管理

  1、取得席位的條件:第一,具有會員資格;第二,繳納席位費。

  境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)取得B股席位,必須取得國家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證;

  境外證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位,必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書。

  2、取得席位的申請程序。

  3、取得席位的批準程序。

  4、交易席位的使用。席位不得退回,但可以轉(zhuǎn)讓。

  5、交易席位的變更。

  (三)交易單元

  1、上海證券交易所交易單元。交易單元是交易權限的技術載體。

  2、深證證券交易所交易單元。(功能)

  會員可通過多個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報,也可通過一個網(wǎng)關進行多個交易單元的交易申報,但不得通過其他會員的網(wǎng)關進行交易申報。

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