第四節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍
(一)代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念
2001.6.12中國證券業(yè)協(xié)會 2002.12.27《試行》
代辦股份轉(zhuǎn)讓是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
我國開展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通的問題，以后從證券交易所退市的股票，也可以進入這一系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓。
(二)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)和代辦業(yè)務(wù)。
1、主辦業(yè)務(wù)范圍
?、艑M推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù);
?、妻k理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜;考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
?、前l(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告;【10個工作日;5個工作日】
?、戎笇?dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息;
⑸對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題 ，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案，重大事項應(yīng)立即報告協(xié)會;
?、矢鶕?jù)協(xié)會要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項;
?、藚f(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。
2、代辦業(yè)務(wù)范圍
?、砰_立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;
?、剖芡修k理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜;
?、窍蛲顿Y者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);
?、雀鶕?jù)轉(zhuǎn)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項;
?、蓞f(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。考試大論壇
二、代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件
(一)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件【12】
4、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元;
6、最近2年不存在重大違法違規(guī)行為;
8、設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓管理部門，由公司副總經(jīng)理以上的高管負(fù)責(zé)日常管理，至少配2名承銷資格人員，其余均有從業(yè)資格;
9、具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理;
(二)股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件
只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。
未依法確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。
三、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則
投資者必須開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。
法人投資者在開立股份轉(zhuǎn)讓賬戶時，需提交法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書、法定代表人身份證明書、法定代表人授權(quán)委托書和經(jīng)辦人身份證。
投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理。委托方式可采用柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等。投資者委托指令以集合競價方式配對成交。證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份。
根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實行區(qū)別對待，分類轉(zhuǎn)讓。
股東權(quán)益為正值是指最近會計年度經(jīng)審計的股東權(quán)益扣除注冊會計師不予確認(rèn)的部分后為正值;凈利潤為正值是指最近會計年度經(jīng)審計的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為正值。
股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時間為轉(zhuǎn)讓日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00;之后進行集合競價配對成交。
股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，1手等于100股。漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%
四、非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點
2006年1月16日，中國證監(jiān)會批復(fù)同意中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份報價轉(zhuǎn)讓試點。
推出股份報價轉(zhuǎn)讓試點，一可以發(fā)揮證券公司的中介機構(gòu)作用，在對擬掛牌公司的盡職調(diào)查、推薦掛牌和對掛牌公司的信息披露督導(dǎo)等提供專業(yè)報務(wù);二是可以充分利用代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)有的證券公司網(wǎng)點體系，方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓;三是可以為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序;四可以依托代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的技術(shù)服務(wù)系統(tǒng)，避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)，降低市場運行成本和風(fēng)險，減輕市場參與者的費用負(fù)擔(dān)。
股份報價和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的區(qū)別：
?、艗炫乒緦傩圆煌?。
?、妻D(zhuǎn)讓方式不同。股份報價轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務(wù)
?、切畔⑴稑?biāo)準(zhǔn)不同。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的信息披露基本參照上市公司的標(biāo)準(zhǔn)。股份報價轉(zhuǎn)讓的公司并非是上市公司，其信息披露標(biāo)準(zhǔn)要低于上市公司的標(biāo)準(zhǔn)。
⑷結(jié)算方式不同。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和交易所市場的結(jié)算方式和資金存管方式相同，采用多邊凈額結(jié)算，通過證券登記結(jié)算機構(gòu)和代理證券公司完成股份和資金的交收。
股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在業(yè)務(wù)資格及推薦掛牌、股份報價轉(zhuǎn)讓、信息披露和終止掛牌等幾個方面。
精選試題推薦：
證券交易第三章考點：基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作
