第二章
一、定期報(bào)告
每月前7個(gè)工作日內(nèi)保送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料。
會(huì)員受到暫?；蛘呦拗平灰祝∠灰讬?quán)限，取消會(huì)員資格紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日5個(gè)工作日在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。
證券帳戶持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉(zhuǎn)托管的次日起，憑兩證（身份證和證券帳戶卡）查詢。
證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。
上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。
二、資料的保管
營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶開戶資料，委托交易，交易記錄和與內(nèi)部管理，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的個(gè)項(xiàng)資料，保存期限不少于20年。
三、機(jī)構(gòu)賬戶的數(shù)量限制
1、證券公司申請(qǐng)開立多個(gè)自營(yíng)帳戶的，不得超過(guò)按證券公司每500萬(wàn)元注冊(cè)資本開立1個(gè)證券帳戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券帳戶數(shù)量。
2、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立一個(gè)專業(yè)證券帳戶。證券交易所買賣申報(bào)數(shù)量
3、信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品開立一個(gè)專業(yè)證券帳戶。
4、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者每1個(gè)保險(xiǎn)產(chǎn)品開立一個(gè)專業(yè)證券帳戶。
四、委托買賣申報(bào)數(shù)量
五、單筆申報(bào)最大數(shù)量
六、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位
（一）上海證券交易所
1、A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易最小價(jià)格變動(dòng)單位：0.01元人民幣；
2、基金權(quán)證交易：0.001元人民幣；
3、B股交易為0.001美元；
4、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元
（二）深圳證券交易所
1、A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易最小變動(dòng)單位：0.01元人民幣；
2、基金交易：0.001元人民幣；
3、B股交易：0.01港元?！?00港元。
七、申報(bào)時(shí)間
1、上海證券交易所競(jìng)價(jià)交易每個(gè)交易日9：15-9：25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30-11：30 、13：00-15：00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間；9：20-9：25不接受撤單申報(bào)；
2、深圳證券交易所競(jìng)價(jià)交易每個(gè)交易日9：15-9：25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30-11：30 13：00-14：57 為連續(xù)競(jìng)價(jià) 14：57-15：00 為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間9：20-9：25、14：57-15：00不接受撤單申報(bào)；9：25-9：30只接受申報(bào)，但不做處理。
八、無(wú)漲跌幅限制證券的有效申報(bào)
（一）上海交易所
1、集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)：以前收盤價(jià)為基礎(chǔ)
1）股票交易：50%～900% ；
2）基金、債券交易：70%~150%;
3) 債券回購(gòu)交易：無(wú)限制。
2、集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)
最高買入價(jià)的90%～最低賣出價(jià)的110%且介于上述最高最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的70%與130%之間；當(dāng)日無(wú)交易，以前收盤價(jià)為最新成交價(jià)。
?。ǘ┥钲诮灰姿?BR> 1、股票上市首日：以發(fā)行價(jià)為基礎(chǔ)≤900%；（開盤競(jìng)價(jià)）
以最新成交價(jià)為基礎(chǔ)±10% （收盤競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)）；
2、債券上市首日：以發(fā)行價(jià)為基礎(chǔ)±30% （開盤競(jìng)價(jià)）；
以最新成交價(jià)為基礎(chǔ)±10% （收盤競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)）；
3、債券非上市首日：以前收盤價(jià)為基礎(chǔ)±10% （開盤競(jìng)價(jià)）；
以最新成交價(jià)為基礎(chǔ)±10% （收盤競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)）；
4、債券質(zhì)押回購(gòu)非上市首日：以前收盤價(jià)為基礎(chǔ)±100% （開盤競(jìng)價(jià)）；
以最新成交價(jià)為基礎(chǔ)±100% （收盤競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)）；
?。ㄗⅲ荷鲜惺兹臻_盤競(jìng)價(jià)均以發(fā)行價(jià)為基礎(chǔ)，非上市首日開盤競(jìng)價(jià)以前收盤價(jià)為基礎(chǔ)；收盤競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)期間均以最新成交價(jià)為基礎(chǔ)。）
九、有漲跌幅限制證券的有效申報(bào)（±10%、±5%、中小板±3%）
十、交易費(fèi)用表
十一、大宗交易
成交價(jià)格的確定
1、有漲跌幅限制的證券：在當(dāng)日漲跌副價(jià)格限制范圍內(nèi)；
2、無(wú)漲跌幅限制的證券：在前收盤價(jià)格的上下30%或當(dāng)日已成交價(jià)格的最高、最低價(jià)格之間自行協(xié)定確定。
?。ǘ┥陥?bào)數(shù)量
1、上海交易所
1）A股：?jiǎn)喂P≥50萬(wàn)股，或者≥300萬(wàn)人民幣 ；和深交所一樣。
2）B股：?jiǎn)喂P≥50萬(wàn)股，或者≥30萬(wàn)美元；
3）基金：?jiǎn)喂P≥300萬(wàn)份，或者≥300萬(wàn)元；和深交所一樣。
4）國(guó)債與債券回購(gòu)：?jiǎn)喂P≥1萬(wàn)手，或者≥1000萬(wàn)元；
5）其他債券：?jiǎn)喂P≥1000手，或者≥100萬(wàn)元。
2、深圳證券交易所
1）A股：?jiǎn)喂P≥50萬(wàn)股，或者≥300萬(wàn)人民幣；
2）B股：?jiǎn)喂P≥5萬(wàn)股，或者≥30萬(wàn)港元；
3）基金：?jiǎn)喂P≥300萬(wàn)份，或者≥300萬(wàn)元；
4）債券：?jiǎn)喂P≥1萬(wàn)張（人民幣100元面額1張），或者交≥100萬(wàn)人民幣；
5）債券質(zhì)押式回購(gòu)：?jiǎn)喂P≥1萬(wàn)張，或者≥100萬(wàn)元人民幣；
6）多只A股合計(jì)：?jiǎn)蜗蛸I入或賣出≥500萬(wàn)人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量≥20萬(wàn)股；
7）多只基金合計(jì)：?jiǎn)蜗蛸I入或賣出≥500萬(wàn)元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量≥100萬(wàn)份；
8）多只債券合計(jì)：?jiǎn)蜗蛸I入或賣出≥500萬(wàn)人民幣，且單只債券的交易數(shù)量≥1.5萬(wàn)張。
十二、股票的特別處理
?。ㄒ唬┩耸酗L(fēng)險(xiǎn)警示（*ST）
1、最近2年連續(xù)虧損 ；2、停盤或停牌2個(gè)月；3、股權(quán)分布不符合上市條件且收購(gòu)人持有股份≤90%；4、處于股票恢復(fù)上市交易日與首個(gè)年度披露日期間。
?。ǘ┢渌貏e處理（ST）
1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益為負(fù)；
2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被出示“無(wú)法表示意見”或“否定意見”審計(jì)報(bào)告；
3、退市警示撤銷批準(zhǔn)后最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度主營(yíng)業(yè)務(wù)不正常，或凈利潤(rùn)為負(fù)；
4、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)3個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)正常。
（三）中小板上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)警示（*ST）
1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度對(duì)外擔(dān)保余額超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上；
2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度公司違法違規(guī)為其控股股東及其他相關(guān)聯(lián)方提供資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上；
3、公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，24個(gè)月內(nèi)再次受到譴責(zé)；
4、連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值；
5、連續(xù)120個(gè)交易日，公司股票累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股；
十三、固定收益證券交易
1、交易時(shí)間為9：30-11：30、13：00-14：00；
2、申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.001元；
3、申報(bào)數(shù)量單位為手（=1000元面值）；
4、交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅度限制，漲跌幅度10%；
5、確定報(bào)價(jià)接受后可成交，待定報(bào)價(jià)20分鐘內(nèi)被確認(rèn)可以成交；
6、報(bào)價(jià)交易中，每筆買賣報(bào)價(jià)為5000手或其整數(shù)倍；
7、詢價(jià)交易中，詢價(jià)方可向5家詢價(jià)，詢價(jià)發(fā)出后20分鐘內(nèi)接受成交。
十四、證券交易公開信息
?。ㄒ唬┦讉€(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制以及對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金，競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)以下情形之一的：
1、日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票（基金）
2、日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票（基金）
3、日換手率達(dá)到20%的前3只股票（基金）
證券交易分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（或席位）的名稱及買入、賣出金額。
?。ǘ┕善?、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情況屬于異常波動(dòng)：
1、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅度偏離值達(dá)到±20%；
2、ST股票和ST*股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅度偏離值達(dá)到±15%的（包括SST、S*ST）；
3、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%
證券交易分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（或席位）的名稱及累計(jì)買入、賣出金額。
十五、合格境外投資者（QFII）證券交易管理
（一）持股比例
1、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%；
2、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%；
3、戰(zhàn)略投資的持股不受上述條件限制。
（二）持股報(bào)告
所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股持股比例合計(jì)達(dá)到16%及其后每增加2%，在交易日結(jié)束后必須公布持有總數(shù)和持股比例。
（三）超限處理
1、單個(gè)合格投資者超
自接受到減持通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi)予以減持，以滿足持股限定比例要求。
2、多個(gè)合格投資者合計(jì)超限
按照“后買先賣”原則確定平倉(cāng)順序，合格境外投資者自接受到減持通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi)予以減持，以滿足持股限定比例要求（即單個(gè)持有≤10%、合計(jì)持有≤20%）。
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