第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

全套解析： 2014年證券交易考試要點(diǎn)解析匯總

　　 考點(diǎn)結(jié)構(gòu)
　　
　　考綱分析
　　掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類(lèi)；熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件：熟悉客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定；熟悉客戶(hù)資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。
　　熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。
　　熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉
　　設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序：熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的基本內(nèi)容；熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容。
　　熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶(hù)的權(quán)利與義務(wù)。
　　熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

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