一、發(fā)售
基金募集期內(nèi)，投資者可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部認(rèn)購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購上市開放式基金。深圳證券交易所接受證券營業(yè)部申報(bào)認(rèn)購的時間為募集期內(nèi)每個交易日的交易時間。
投資者通過深圳證券交易所認(rèn)購上市開放式基金，應(yīng)持深圳市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶(簡稱深圳證券賬戶)。投資者通過基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購上市開放式基金，應(yīng)使用中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。
投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報(bào)以基金份額為單位。交易所掛牌價格為基金面值。投資者通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報(bào)以元為單位。
二、開放與上市
基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期內(nèi)，基金不受理贖回?；痖_放日應(yīng)為證券交易所的正常交易日。上市開放式基金完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請?；鹕暾?jiān)谏钲谧C券交易所上市應(yīng)符合規(guī)定的條件。
上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日?；鹕鲜惺兹盏拈_盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五人至價格最小變動單位)。
三、申購與贖回
投資者通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過場外申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。
上市開放式基金采取金額申購、份額贖回原則，即申購以金額申報(bào)，贖回以份額申報(bào)。場內(nèi)申購申報(bào)單位為1元人民幣，贖回申報(bào)單位為1份基金份額。
基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率。場內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。申購、贖回費(fèi)率由基金管理人在基金招募說明書中約定。
四、交易
上市開放式基金在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同，具體內(nèi)容有：買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價格最小變動單位為0．001元人民幣。深圳證券交易所對上市開放式基金交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。
投資者可在交易日的交易時間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金。
在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
T 日買入基金份額自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回。
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