51．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包、租賃方式經(jīng)營。
52．證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部與其歸屬的證券營業(yè)部可不在同一省級行政區(qū)。
53．系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應(yīng)分開管理，但可由同一人掌管。
54．屬于人為因素造成的事故為意外性事故；屬于證券營業(yè)部電腦軟、硬件系統(tǒng)管理或操作失誤、使用不當(dāng)?shù)炔豢煽挂蛩卦斐傻氖鹿蕿樨?zé)任性事故。
55．對上級公司撥入的營運(yùn)資金，證券營業(yè)部應(yīng)正確核算其運(yùn)行狀況，并及時(shí)提供會計(jì)資料，力求其保值增值；對于這部分資金的占用，營業(yè)部可不向公司計(jì)付利息。撥入的營運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場地租金、設(shè)備購置、席位費(fèi)等基本開支。為避免營業(yè)部高負(fù)債經(jīng)營和挪用客戶結(jié)算資金，上級公司應(yīng)足額劃入營運(yùn)資金并不得在驗(yàn)資后抽逃。
56．證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營。
57．工作地的接地電阻應(yīng)小于4歐姆，防止保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于10歐姆。
58．證券營業(yè)部未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營業(yè)性場所，但可以在營業(yè)場所之外為投資者辦理開戶、委托買賣和清算交割等業(yè)務(wù)。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不得利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行證券交易。
59．證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣、證券的自營業(yè)務(wù)、代理還本付息、分紅派息、證券的代保管、簽證、代理登記開戶，以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
60．證券營業(yè)部開業(yè)申請人應(yīng)當(dāng)持開業(yè)批準(zhǔn)文件向中國證監(jiān)會申領(lǐng)“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”或者“證券營業(yè)許可證”，并持批準(zhǔn)文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊。證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊之日起1個(gè)月內(nèi)開業(yè)。
61．在證券交易過程中，投資者的交易行為所產(chǎn)生的結(jié)果是不確定的，它與投資者預(yù)期收益目標(biāo)回發(fā)生偏離。這種偏離只可能是負(fù)的（實(shí)際收益低于投資者的預(yù)期目標(biāo)）。
62．法律風(fēng)險(xiǎn)指在自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中違反國家政策，如《刑法》中關(guān)于證券犯罪的界定和《證券法》關(guān)于證券業(yè)務(wù)的規(guī)定等，可能受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。
63．從一定意義上來說，證券自營業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過主觀的努力是可以避免的。
64．事先預(yù)警主要是指有關(guān)管理層針對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)先采取或擬訂一些必要的防范措施。
65．證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來說包括：一是要明確界定權(quán)限范圍，二是要有量化指標(biāo)和各種技術(shù)性措施，三是要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系。
66．證券公司服務(wù)質(zhì)量的提高不僅指禮貌待客、微笑服務(wù)，還包括服務(wù)規(guī)范、服務(wù)速度、服務(wù)知識與服務(wù)內(nèi)容等方面。
67．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等方面。
68．證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般是指證券公司在證券自營或代理買賣過程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失；客觀原因引起的風(fēng)險(xiǎn)主要是指因證券市場不可預(yù)見的、客觀因素的變化所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
69．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備制度等幾個(gè)方面。
70．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著手。
參考答案：
一.單選
1.C2.C3.A4.D5.A6.B7.A8.B9.A10.B
11.C12.A13.D14.C15.A16.D17.A18.B19.D20.C
21.B22.C23.B24.C25.D26.A27.C28.A29.B30.D
31.A32.A33.C34.B35.D36.A37.B38.A39.D40.C
41.C42.A43.C44.B45.A46.D47.A48.C49.A50.B
51.A52.C53.B54.A55.D56.A57.A58.A59.C60.B
61.A62.A63.B64.A65.D66.C67.B68.C69.D70.B

二.多選
1.ABCDE2.ABCD3.ABE4.BCDE5.ACDE6.ABCDE
7.ABCDE8.ABCDE9.ABCDE10.AB11.ABCDE12.ABCE
13.ABCDE14.ABC15.BCDE16.ABCDE17.ABCDE18.ABCDE
19.ABCE20.ABCDE21.AD22.BCDE23.ABCD24.BCDE
25.BE26.ABCDE27.ABD28.ABCD29.AE30.ABCD
31.ABCD32.AC33.ABD34.BCD35.ABCDE36.BD
37.AB38.ABD39.ABDE40.ABCD41.BCD42.BCE
43.BCE44.ACD45.BCDE46.AC47.ABD48.ABCDE
49.ACDE50.ABCDE51.ABCD52.ABDE53.CDE54.ABCDE
55.ABCDE56.ACD57.ABCD58.ABC59.ABCD60.ABCE

三.判斷
1.T2.T3.F4.F5.F6.T7.F8.F9.T10.F11.T12.F13.F
14.F15.T16.T17.F18.F19.T20.F21.F22.F23.T24.F25.F
26.F27.T28.F29.T30.F31.F32.T33.F34.F35.F36.T37.T
38.F39.F40.F41.F42.F43.F44.T45.F46.T47.F48.F49.T
50.T51.F52.F53.F54.F55.F56.F57.T58.F59.F60.T61.F62.F63.F64.T65.T66.T67.T68.T69.F70.T