51.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括( ?。?
A.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn),違約風(fēng)險(xiǎn)
B.違約風(fēng)險(xiǎn),政治風(fēng)險(xiǎn)
C.利率風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.購買力風(fēng)險(xiǎn),政治風(fēng)險(xiǎn)
52.目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是( ?。?。
A.國債
B.公司債
C.轉(zhuǎn)債
D.股票
53.( )是正確的。
A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存7年。
B.證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表,并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所。
C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。
D.不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和W誀I(yíng)業(yè)務(wù)1年至2年的處罰。
54.( )不得開立B股帳戶。
A.外國法人、自然人和其他組織
B.港澳臺(tái)地區(qū)的法人、自然人和其他組織
C.中國法人、自然人及其他組織
D.定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。
55.自營(yíng)買賣上市證券具有吞吐量大、( ?。┑忍攸c(diǎn)。
A.交易手續(xù)簡(jiǎn)單
B.費(fèi)時(shí)少
C.比較分散
D.流動(dòng)性強(qiáng)
56.包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為( ?。?
A.一級(jí)清算模式
B.二級(jí)清算模式
C.三級(jí)清算模式
D.四級(jí)清算模式
57.在基金( ?。┑幕A(chǔ)上,再加一定的手續(xù)費(fèi),就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。
A.資產(chǎn)凈值
B.資產(chǎn)總值
C.負(fù)債凈值
D.負(fù)債總值
58.證券回購交易實(shí)質(zhì)是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。
A.優(yōu)先股票
B.基金證券
C.有價(jià)證券
D.可轉(zhuǎn)換債券
59.根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣( )證券。
A.國債
B.股票
C.基金
D.企業(yè)債券
60.折算率是由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國債利率及( ?。?,對(duì)所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以國債回購業(yè)務(wù)的折算比率。
A.市場(chǎng)利率
B.市場(chǎng)價(jià)格
C.風(fēng)險(xiǎn)
D.面值