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2008證券從業(yè)考試《證券交易》最新模擬試題二

來源：233網(wǎng)校 2008年10月15日

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　　第一部分：單選題（請?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分）
　　1．準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
　　A．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
　　B．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
　　C．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
　　D．國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》
　　2．公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目的，可不受此比例的限制。
　　A．20％
　　B．30％
　　C．40％
　　D．50％
　　3．按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
　　A．交易品種的對象
　　B．交易規(guī)模
　　C．交易場所
　　D．交易性質(zhì)
　　4．為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家（）的規(guī)定。
　　A．貨幣政策
　　B．財(cái)政政策
　　C．產(chǎn)業(yè)政策
　　D．價(jià)格政策
　　5．可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。
　　A．股票
　　B．另一種債券
　　C．期貨
　　D．現(xiàn)金
　　6．證券（）業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。
　　A．清算
　　B．交割
　　C．交收
　　D．登記
　　7．在年度報(bào)告中，對持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
　　A．2％
　　B．5％
　　C．8％
　　D．10％
　　8．綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（）。
　　A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　　B．代理業(yè)務(wù)
　　C．自營業(yè)務(wù)
　　D．承銷業(yè)務(wù)
　　9．證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為（）。
　　A．證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
　　B．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)考試大收集
　　C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
　　D．經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)
　　10．（）不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
　　A．證券公司自身
　　B．投資者
　　C．證券交易所
　　D．證券管理部門

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責(zé)編：yougu

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