單選題(共70題,每題0.5分,共計(jì)35分)
1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為-------------
A、流動(dòng)性、安全性和收益性
B、流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
C、流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D、收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
2、我國證券市場(chǎng)的建立始于---------年。
A、1990
B、1990
C、1986
D、1984
3、從--------年開始，我國先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券市場(chǎng)。
A、1986
B、1987
C、1988
D、1989
4、1992年，----------在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國證券市場(chǎng)國際化進(jìn)程的開始。
A、可轉(zhuǎn)換債券
B、優(yōu)先股
C、轉(zhuǎn)配股
D、人民幣特種股票
5、下列關(guān)于基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定說法正確的是
A、在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費(fèi)
B、以資產(chǎn)凈值確定
C、在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
D、以資產(chǎn)總值確定
6、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時(shí)期內(nèi)可以兌換成-------------的債券。
A、基金
B、優(yōu)先股
C、任意證券
D、普通股
7、金融期貨交易是指以-----------為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
A、金融產(chǎn)品
B、金融期貨
C、金融衍生工具
D、金融期貨合約
8、存托憑證是指在一國證券市場(chǎng)上流通的代表外國公司有價(jià)證券的--------------
A、債權(quán)憑證
B、可轉(zhuǎn)讓憑證
C、所有權(quán)憑證
D、股權(quán)憑證
9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行----------
A、會(huì)員制
B、公司制
C、契約制
D、合同制
10、有關(guān)交易所的席位說法正確的是
A、有形席位的報(bào)盤速度較高
B、我國目前只有有形席位
C、我國有普通席位和特別席位之分
D、所有國家都有普通席位和特別席位兩種
11、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法錯(cuò)誤的是
A、以代理人的身份從事證券交易
B、收入來源為收取的傭金
C、不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
D、收入來源為買賣價(jià)差
12、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是
A、對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
B、如客戶資金不足，向客戶提供融資
C、認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D、對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄
13、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯(cuò)誤的是
A、開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B、境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證
C、憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶
D、境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
14、目前我國上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是
A、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度
B、中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度
C、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度
D、托管證券公司制度
15、下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式
A、證券營業(yè)部自辦資金存取
B、證券公司自辦存取
C、委托銀行代理資金存取
D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取
16、關(guān)于交易單位，說法錯(cuò)誤的是
A、股票100股為一手
B、基金100單位為一手
C、債券1000元面值為一手
D、基金1000股為一手
17、有關(guān)委托方式，說法不正確的是
A、可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托
B、柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺(tái)
C、電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托
D、口頭委托是較為普遍的委托方式
18、中國證監(jiān)會(huì)2000年修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后-------內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項(xiàng)。
A、一個(gè)月
B、二個(gè)月
C、三個(gè)月
D、10天
19、集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是
A、價(jià)格優(yōu)先原則
B、時(shí)間優(yōu)先原則
C、價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則
D、最大成交量原則
20、對(duì)于B股交易說法不正確的是
A、上海證券交易所以1000股為一個(gè)交易單位
B、深圳證券交易所以100股為一個(gè)交易單位
C、上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元
D、B股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度
21、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，說法正確的是
A、買賣對(duì)象為上市證券
B、主要收入為傭金收入
C、只有綜合類證券公司有自營資格
D、證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
22、證券自營業(yè)務(wù)資格證書在中國證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起--------內(nèi)有效。
A、一年
B、二年
C、三年
D、無時(shí)間限制