一、單選題
以下關(guān)于開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所應(yīng)當(dāng)具備的條件,說法錯誤的是( ?。?。
A.公司治理健全,內(nèi)部控制有效
B.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法經(jīng)營受到處罰
C.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年 來源:考試大
D.財務(wù)狀況良好,最近6個月凈資本在12億元以上
【正確答案】:C
二、多選題
掛牌公司出現(xiàn)下列( ?。┣樾沃坏?,主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價。
A.進(jìn)入破產(chǎn)清算程序
B.中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請
C.北京市政府有關(guān)部門批準(zhǔn)其申請終止股份掛牌報價
D.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形 來源:考試大
【正確答案】:A,B,C,D
三、判斷題來源:考試大
目前證券公司向投資者收取交易傭金最低可為0。( ?。?
【正確答案】:錯
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