三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。
　　101.有形席位的申報(bào)方式可以縮短申報(bào)時(shí)間與成交申報(bào)時(shí)間，同時(shí)也降低申報(bào)差錯(cuò)。（　　）
　　102.期貨交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。（　?。?
　　103.對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，如果是非上市的，投資者可以通過(guò)基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。（　?。?
　　104.回購(gòu)交易更多地具有短期融資的屬性。（　　）
　　105.證券交易所的總經(jīng)理由證券交易所的會(huì)員大會(huì)任免。（　　）
　　106.金融期貨合約是一種非標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。
　　107.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，店頭市場(chǎng)(又稱“柜臺(tái)市場(chǎng)”)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。
　　108.金融期權(quán)合約是指合約買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定費(fèi)用(稱為“期權(quán)費(fèi)”或“期權(quán)價(jià)格”)，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣(mài)方買(mǎi)賣(mài)某種金融工具的權(quán)利的契約。
　　109.競(jìng)價(jià)申報(bào)時(shí)還涉及證券價(jià)格的有效申報(bào)范圍。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，股票(含A、B股)、基金類(lèi)證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)5%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)10%。（　　）
　　110.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人。（　?。?
　　111.同一種證券在不同時(shí)點(diǎn)上會(huì)有不同的價(jià)格，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象還具有價(jià)格變動(dòng)性特點(diǎn)。（　?。?
　　112.中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5%。（　?。?
　　113.國(guó)債交易計(jì)息原則是“既算頭也算尾”，即“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息，“到期日”當(dāng)天也計(jì)算利息。（　?。?
　　114.證券交易所內(nèi)的證券交易按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。（　?。?
　　115.無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，股票(含A.B股)、基金類(lèi)證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日平均價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%。（　　）
　　116.在上海證券交易所，封閉式基金的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元。（　?。?
　　117.在同一交易日內(nèi)只可進(jìn)行一次基金份額的申購(gòu)或贖回申報(bào)。（　?。?
　　118.單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。（　　）
　　119.在我國(guó)，詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。（　?。?
　　120.如果投資者是通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開(kāi)放式基金賬戶記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處。（　?。?
　　121.上市開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣，贖回申報(bào)單位為1份基金份額。（　　）
　　122.當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日不能賣(mài)出。（　?。?
　　123.選擇交易方式的自主性是指證券公司在買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，是通過(guò)交易所買(mǎi)賣(mài)還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣(mài)，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依——定的時(shí)間、條件自主決定。
　　124.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
　　125.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前買(mǎi)入或賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
　　126.按集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)后，未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)不再有效。（　　）
　　127.一級(jí)交易商必須具備做市能力。（　?。?
　　128.交易商當(dāng)日買(mǎi)入的固定收益證券，當(dāng)日不可以賣(mài)出。（　　）
　　129.深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可共同使用1個(gè)交易單元。
　　130.證券公司可通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開(kāi)推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，但內(nèi)容必須屬實(shí)。
　　131.《證券法》第210條的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
　　132.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。（　?。?
　　133.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本和凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。（　?。?
　　134自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。（　　）
　　135.禁止內(nèi)幕交易的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。（　　）
　　136.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（　?。?
　　137.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。（　　）
　　138.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。（　?。?
　　139.證券公司經(jīng)請(qǐng)示后便可向客戶融資、融券，或?yàn)榭蛻襞c客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。
　　140.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到上述規(guī)定的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。
　　141.擔(dān)保證券涉及收購(gòu)情形時(shí)，客戶不得通過(guò)信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。
　　142.證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并不得超過(guò)2億元。（　?。?
　　143.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)納入其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（　?。?
　　144.司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（　?。?
　　145.客戶信用證券賬戶不得買(mǎi)入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，但可用于從事交易所債券回購(gòu)交易。（　　）
　　146.客戶融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出時(shí)所使用的保證金可以超過(guò)其保證金可用余額。（　　）
　　147.客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%。（　?。?
　　148.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。（　?。?
　　149.證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行再次申報(bào)。（　　）
　　150.2008年，深圳證券交易所不再區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。（　?。?
　　151.以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字是必備條款。（　?。?
　　152.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額100萬(wàn)元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。（　?。?
　　153.買(mǎi)斷式回購(gòu)到期日如果交易雙方均發(fā)生違約，雙方各自繳納的履約金可以退回。（　?。?
　　154.債券回購(gòu)到期日，融資方只能將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易。（　?。?
　　155.最低結(jié)算備付金可用于完成交收，也可以劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。（　　）
　　156.目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采取的是雙邊凈額清算方式。（　?。?
　　157.合格境外投資者如果出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將按照凈額清算原則加以處理。（　?。?
　　158.遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計(jì)算利息。（　?。?
　　159.備付金賬戶可用余額大于零時(shí)，即為該賬戶T+1日可以劃出的最大金額。可用余額小于零時(shí)，結(jié)算參與人必須在T+1日16：00交收前補(bǔ)足差額。（　?。?
　　160.證券交易的清算是指結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為，即買(mǎi)方支付一定款項(xiàng)以獲得所購(gòu)證券，賣(mài)方交付一定證券以獲得相應(yīng)價(jià)款。交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。（　　）
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