21.截止到2008年底，在滬、深證券交易所掛牌交易的權(quán)證有（　?。┲弧?
　　A.7
　　B.9
　　C.17
　　D.23
　　22.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購(gòu)份額為（　?。?
　　A.9704份
　　B.9611份
　　C.9706份
　　D.10000份
　　23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司的財(cái)務(wù)狀況有明確的規(guī)定，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（　?。?。
　　A.3千萬(wàn)元
　　B.5千萬(wàn)元
　　C.8千萬(wàn)元
　　D.1億元
　　24.銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是（　?。扇≡?xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交。
　　A.證券投資基金
　　B.權(quán)證
　　C.債券
　　D.股票
　　25.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（　?。?。
　　A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
　　B.保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所有關(guān)人員
　　C.持有公司15%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
　　D.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
　　26.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上（　　）倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上（　　）萬(wàn)元以下的罰款。
　　A.3、10
　　B.5、10
　　C.3、30
　　D.5、30
　　27.根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（　?。┖蠓娇赊D(zhuǎn)換為公司股票。
　　A.1年
　　B.9個(gè)月
　　C.6個(gè)月
　　D.3個(gè)月
　　28.上海證券交易所A股送股日程安排中，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（　?。?
　　A.公告刊登日為T(mén)日
　　B.申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前
　　C.股權(quán)登記日為T(mén)+5日
　　D.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前
　　29.深圳證券交易所為提高大宗交易市場(chǎng)效率，豐富交易服務(wù)手段，自（　　）起，啟用綜合協(xié)議交易平臺(tái)。
　　A.2008年6月1日
　　B.2008年12月3日
　　C.2009年1月1日
　　D.2009年1月12日
　　30.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.5元，同時(shí)按10配4的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.8元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤(pán)價(jià)為12元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為（　?。┰?。
　　A.9.4
　　B.10
　　C.10.3
　　D.11.5
　　31.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（　?。?。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　32.固定收益平臺(tái)交易漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式是（　　）。
　　A.前一交易日參考價(jià)格×(1±5%)
　　B.前一交易日參考價(jià)格×(1±10%)
　　C.當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)×(1±5%)
　　D.當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)×(1±10%)
　　33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于人民幣（　?。?。
　　A.5000萬(wàn)元
　　B.1億元
　　C.1.5億元
　　D.2億元
　　34.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（　?。?yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.20%
　　D.30%
　　35.目前，ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間利息按（　?。┯?jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。
　　A.企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
　　B.企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)
　　C.企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
　　D.企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)
　　36.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣（　?。﹥|元。
　　A.1
　　B.3
　　C.5
　　D.10
　　37.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是（　?。?
　　A.決策的自主性
　　B.買(mǎi)賣(mài)的隨意性
　　C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
　　D.收益的不穩(wěn)定性
　　38.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（　?。?。
　　A.公司的實(shí)際控制人
　　B.發(fā)行人的高級(jí)管理人員
　　C.發(fā)行人的信息錄入員
　　D.持有公司10%股份的股東
　　39.自2008年6月1日起實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起（　?。﹤€(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　40.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是（　?。?。
　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)
　　B.投資決策機(jī)構(gòu)
　　C.董事會(huì)
　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
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