熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發(fā)行市場的含義、構成和證券發(fā)行制度、發(fā)行方式、承銷方式、發(fā)行價格；掌握證券交易所的定義、特征、職能和運作系統(tǒng)、交易原則和交易規(guī)則；熟悉證券交易所的組織形式、上市制度；掌握中小企業(yè)板塊的含義、設立原則、總體設計、制度安排；熟悉上市公司非流通股轉讓的安排；熟悉場外交易市場的定義、特征和功能；熟悉我國的代辦轉讓系統(tǒng)。
掌握股票價格平均數(shù)和股票價格指數(shù)的概念和功能，了解其編制步驟和方法；掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)；了解主要國際證券市場及其股價平均數(shù)、股價指數(shù)。
掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；熟悉股票和債券直接收益率和持有期收益率的計算；掌握證券投資系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險的含義，熟悉其來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。
2007證券市場基礎知識考試大綱：第六章證券市場運行
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