掌握證券公司的定義、功能和主要業(yè)務種類；熟悉綜合類證券公司與經(jīng)紀類證券公司的設立條件、業(yè)務范圍；掌握證券公司內(nèi)部控制的原則、目標與主要內(nèi)容；熟悉創(chuàng)新試點證券公司的申請條件，了解評審程序。 來源：考試大
熟悉證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、信用評級機構(gòu)等證券服務機構(gòu)的職能、業(yè)務范圍與管理體制。來源：考試大
2007證券市場基礎知識考試大綱：第七章證券中介機構(gòu)
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