第五章金融衍生工具
　　掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基礎(chǔ)工具的種類、交易形式及交易方法等不同的分類方法。了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢(shì)。
　　掌握現(xiàn)貨、遠(yuǎn)期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別;掌握金融遠(yuǎn)期合約和遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)的概念、遠(yuǎn)期合約的類型;了解現(xiàn)階段銀行間債券市場(chǎng)遠(yuǎn)期交易、外匯遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議以及境外人民幣NDF的基本情況。掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制等主要交易制度。掌握金融期貨合約的主要類別，了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則。掌握金融期貨的套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能、套利功能。熟悉金融期貨的理論價(jià)格及影響價(jià)格的主要因素。了解互換交易的主要類別和交易特征;了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
　　掌握金融期權(quán)的定義和特征。掌握金融期貨與金融期權(quán)在基礎(chǔ)資產(chǎn)、權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性、履約保證、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、盈虧特點(diǎn)、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別。熟悉金融期權(quán)按選擇權(quán)性質(zhì)、合約履行時(shí)間、期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)劃分的主要種類。了解金融期權(quán)的主要功能。掌握期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值，熟悉期權(quán)價(jià)格的主要影響因素。
　　掌握權(quán)證的定義、分類、要素;發(fā)行、上市與交易;了解權(quán)證與標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)產(chǎn)品的異同。
　　掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征;掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素;掌握可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值;了解可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格及轉(zhuǎn)換升貼水;掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。
　　掌握存托憑證的定義，了解美國(guó)存托憑證種類以及與美國(guó)存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu)，了解存托憑證的優(yōu)點(diǎn)，了解我國(guó)發(fā)行的存托憑證。
　　掌握資產(chǎn)證券化的含義、資產(chǎn)證券化的主要種類;掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人;了解資產(chǎn)證券化的結(jié)構(gòu)和流程;了解目前中國(guó)銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀、特點(diǎn)與發(fā)展趨勢(shì);了解美國(guó)次級(jí)貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)。
　　掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的含義、類別;了解中國(guó)結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)。
　　第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行
　　熟悉證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及兩者關(guān)系;掌握發(fā)行市場(chǎng)的含義、構(gòu)成和證券發(fā)行制度、發(fā)行方式、承銷方式、發(fā)行價(jià)格;掌握證券交易所的定義、特征、職能和運(yùn)作系統(tǒng)、交易原則和交易規(guī)則;熟悉證券交易所的組織形式、上市制度;掌握中小企業(yè)板塊的設(shè)立原則、總體設(shè)計(jì)、制度安排;熟悉上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓的安排;熟悉場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能;熟悉銀行間債券市場(chǎng)的主要職能和交易制度;熟悉我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司的股份轉(zhuǎn)讓方式、非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓規(guī)則。
　　掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法;掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù);了解主要國(guó)際證券市場(chǎng)及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)。
　　掌握證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念;熟悉股票和債券投資收益的來(lái)源和形式;掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。
　　第七章證券中介機(jī)構(gòu)
　　掌握證券公司的定義、設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求，熟悉對(duì)證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求;掌握證券公司主要業(yè)務(wù)及相關(guān)管理規(guī)定;了解證券公司的作用和我國(guó)證券公司的發(fā)展概況。
　　掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容;掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。
　　掌握證券登記結(jié)算公司設(shè)立的條件，熟悉證券登記結(jié)算公司的組織機(jī)構(gòu)，掌握證券登記結(jié)算公司的職能、有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別;熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理;熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理;了解資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理;熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。
　　第八章證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理
　　掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整對(duì)象、范圍和主要內(nèi)容;熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整的對(duì)象、范圍和主要內(nèi)容，熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定。
　　掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的主要內(nèi)容。掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定;掌握《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》對(duì)發(fā)行人獨(dú)立性要求、發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)條件、中介機(jī)構(gòu)的核查責(zé)任等方面的規(guī)定;掌握《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)股票發(fā)行的市場(chǎng)價(jià)格約束、嚴(yán)格募集資金管理、建立上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票制度、提高市場(chǎng)運(yùn)行效率的規(guī)定;掌握《上市公司收購(gòu)管理辦法》關(guān)于規(guī)范收購(gòu)人和出讓人行為、減少監(jiān)管部門審批豁免權(quán)力、鼓勵(lì)市場(chǎng)創(chuàng)新、建立市場(chǎng)約束機(jī)制的規(guī)定;掌握《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引，關(guān)于業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則、債權(quán)擔(dān)保、權(quán)益處理、監(jiān)督管理的規(guī)定;掌握《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定的證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源、基金的監(jiān)督管理，熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé);掌握《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》有關(guān)基本原則、適用范圍、市場(chǎng)禁入措施的類型和相關(guān)規(guī)定。
　　熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則，市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段。熟悉投資者教育工作的有關(guān)內(nèi)容;熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限和各職能部門的分工。
　　掌握對(duì)證券發(fā)行上市、交易市場(chǎng)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。
　　熟悉證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu);掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理;掌握中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理;熟悉證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容;掌握從業(yè)人員的行為規(guī)范和基本行為準(zhǔn)則。