第七章　證券中介機(jī)構(gòu)

　　本章考試大綱：

　　掌握證券公司的定義;了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求;掌握證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的形式、條件和監(jiān)管要求;熟悉證券公司監(jiān)管制度的演變。

　　掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類(lèi)、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。考試大－中國(guó)教育考試門(mén)戶網(wǎng)站(www．Examda。com)

　　掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容;掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容;熟悉證券公司合規(guī)管理的概念、基本制度及合規(guī)總監(jiān)的任職條件、職責(zé)、履職保障。掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。

　　熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類(lèi)別;熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的管理;熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理;熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。

　　證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類(lèi)。

　　第一節(jié)　證券公司概述

　　證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

　　證券公司是證券市場(chǎng)重要的中介機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)的運(yùn)作中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專(zhuān)業(yè)化的中介服務(wù);另一方面，證券公司也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者。

　　一、我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程

　　l984年，工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票;l986年，沈陽(yáng)信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開(kāi)始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù);1987年，我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立;1988年，國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)。1990年12月l9日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。l991年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立，當(dāng)年末，機(jī)構(gòu)類(lèi)會(huì)員達(dá)到170家。

　　1998年年底，我國(guó)《證券法》出臺(tái)。

　　隨著市場(chǎng)的持續(xù)低迷和結(jié)構(gòu)性的調(diào)整，資本市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)問(wèn)題。

　　2004年，出臺(tái)“國(guó)九條”。

　　2005年，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司綜合治理工作方案》，綜合治理后的具體成果表現(xiàn)在：第一，有效化解了歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)。第二，平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險(xiǎn)公司。第三，集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度，第四，進(jìn)一步健全了法規(guī)體系和監(jiān)管機(jī)制，第五，積極推進(jìn)了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新。

　　2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券市場(chǎng)設(shè)立制度。