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2013年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考前輔導(dǎo)：第七章

來源：233網(wǎng)校 2013年11月28日

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第七章　證券中介機(jī)構(gòu)

考前輔導(dǎo)>> 2013年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》考前輔導(dǎo)匯總熱點(diǎn)文章

　　證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
　　第一節(jié)　證券公司概述
　　證券公司是證券市場重要的中介機(jī)構(gòu)，在證券市場的運(yùn)作中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，如證券發(fā)行和上市保薦、承銷、代理證券買賣等；另一方面，證券公司也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。因此，證券公司在證券市場中扮演著重要角色。
　　一、我國證券公司的發(fā)展歷程
　　l984年，工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票；l986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)；1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立；1988年，國債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)。1990年12月l9日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場。l991年8月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立，當(dāng)年末，機(jī)構(gòu)類會(huì)員達(dá)到170家。
　　1998年年底，我國《證券法》出臺(tái)。
　　隨著市場的持續(xù)低迷和結(jié)構(gòu)性的調(diào)整，資本市場發(fā)展出現(xiàn)問題。
　　2004年，出臺(tái)“國九條”。
　　2005年，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司綜合治理工作方案》，綜合治理后的具體成果表現(xiàn)在：第一，有效化解了歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)。第二，平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險(xiǎn)公司。第三，集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度。第四，進(jìn)一步健全了法規(guī)體系和監(jiān)管機(jī)制。第五，積極推進(jìn)了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新。
　　2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券市場設(shè)立制度。
　　截至2010年12月底，我國共有證券公司107家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。
　　二、證券公司的設(shè)立
　?。ㄒ唬┕镜脑O(shè)立條件
　　按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
　　2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
　　3.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本。
　　4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
　　5.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。
　　6.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
　　7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
　　【例題1·判斷題】設(shè)立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力、信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。（?。?BR>　　A.正確　B.錯(cuò)誤
　　『正確答案』B
　　『答案解析』設(shè)立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力、信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
　　【例題2·多選題】設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件為（　）。
　　A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好
　　B.主要股東最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
　　D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
　　『正確答案』ACD
　　『答案解析』按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
　　2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
　　3.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本。
　　4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
　　5.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。
　　6.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
　　7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
　?。ǘ┳再Y本要求
　　《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5 000萬元、1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。
　　1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。
　　2.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣l億元。
　　3.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
　　【例題·單選題】某證券公司正在籌建中，計(jì)劃主要經(jīng)營證券自營、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，其最低注冊資本應(yīng)該為（?。?。
　　A.3000萬
　　B.5000萬
　　C.1億
　　D.5億
　　『正確答案』D
　　『答案解析』證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
　?。ㄈ┰O(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求
　　我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國證監(jiān)會(huì)依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
　　1.行政審批程序。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
　　證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起l5日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
　　2.重要事項(xiàng)變更審批要求。證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
　　證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
　　按照2011年3月1日正式生效的《關(guān)于授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)的決定》，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)，依法對轄區(qū)證券公司下列行政許可事項(xiàng)進(jìn)行審核：證券公司變更公司章程重要條款；設(shè)立、收購、撤銷分支機(jī)構(gòu)；變更注冊資本（但不包括：上市證券公司變更注冊資本；非上市證券公司現(xiàn)有股東增加注冊資本，未新增5%以上股權(quán)的股東，且證券公司實(shí)際控制人、控股股東和第一大股東未發(fā)生變化）；變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人（但上市證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人除外）；增加或者減少證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券自營，證券資產(chǎn)管理，證券承銷業(yè)務(wù)。