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2015年考點精講：證券公司概述

來源：233網(wǎng)校 2015年5月9日

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第1頁：證券公司的發(fā)展

第2頁：證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立

　　第七章第一節(jié)　證券公司概述
　　證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類。
　　一、我國證券公司的發(fā)展歷程
　　我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司于1987年成立。
　　1998年，我國《證券法》出臺。
　　2006年，新修訂的《證券法》完善證券公司設(shè)立制度等規(guī)定。
　　二、證券公司的設(shè)立
　　注冊資本必須為實繳資本，與業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分三個標(biāo)準(zhǔn)：5000萬元、1億元、5億元。我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司和股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。
　　(一)設(shè)立條件
　　1．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
　　2．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
　　3．有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本。
　　4．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
　　5．有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。
　　6．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
　　7．法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
　　(二)注冊資本要求
　　注冊資本必須為實繳資本，與業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分三個標(biāo)準(zhǔn)：5000萬元、1億元、5億元。
　　1．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
　　2．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元。
　　3．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
　　(三)設(shè)立以及重要事項變更審批要求
　　1．行政審批程序。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
　　2．重要事項變更審批要求。變更持有5％以上股權(quán)的股東，需要由證監(jiān)會批準(zhǔn)。