(一)證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件
設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當具備下列條件：
第一，自有資金不少于人民幣2億元。
第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施。
第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。
第四，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當標明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當依法制定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
例8-9(2012年3月考題·判斷題)
證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當標明“證券登記結(jié)算”字樣。（ ）
【參考答案】√
【解析】證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當標明“證券登記結(jié)算”字樣。
證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
(二)證券登記結(jié)算公司的職能
證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能：
1．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。
2．證券的存管和過戶。在無紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存人證券登記結(jié)算系統(tǒng)，以電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為。
3．證券持有人名冊登記及權(quán)益登記。證券登記結(jié)算公司根據(jù)與發(fā)行人簽訂的協(xié)議，為證券發(fā)行人提供證券持有人名冊登記服務(wù)，準確記載證券持有人的必要信息。
4．證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。
5．受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，如派發(fā)紅股、股息和利息等。
6．辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓服務(wù)。證券登記結(jié)算公司按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的查詢。
7．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
例8—10(2012年3月考題·判斷題)
為證券持有人代理投票服務(wù)，也屬于登記結(jié)算公司的職能范圍。（ ?。?BR> 【參考答案】√
【解析】證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》應(yīng)履行證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理的職能；證券的存管和過戶的職能；證券持有人名冊登記及權(quán)益登記的職能；證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理的職能；受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益的職能；辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓服務(wù)的職能；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)的職能等。
(三)證券登記結(jié)算制度
1．證券實名制。
2．貨銀對付的交收制度。
3．分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度。
4．凈額結(jié)算制度。
5．結(jié)算證券和資金的專用性制度。
例8—11(2012年3月考題·多選題)
屬于證券自律管理機構(gòu)的是（ ?。?。
A．證券交易所
B．證券業(yè)協(xié)會
c．證監(jiān)會
D．證券登記結(jié)算機構(gòu)
【參考答案】AB
【解析】按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。
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