多選題二
題目161：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是( )。
價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢 √
在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價
對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價R在主板市場上市的公司,規(guī)定可以通過初步詢價直接定價√
只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購 √
題目162：下列不屬于交易衍生工具的是( )。
在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約
金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行的信用衍生產(chǎn)品交易 √
在期貨交易所交易的各類期貨合約
在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品
題目163：《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括( )。
不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 √
違背客戶的委托為其買賣證券 √
與他人串通，以事先約定的時間，價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 √
題目164：證券公司的下列事項中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項是( )。
證券公司設(shè)立，收購或者撤銷分支機構(gòu)
證券公司變更名稱
證券公司變更持有5％以上股權(quán)的股東 √
證券公司設(shè)立,收購或者撤銷分支機構(gòu) √
證券公司在境外設(shè)立收購或者參殷證券經(jīng)營機構(gòu) √
題目165：根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是( )。
股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件 √
交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市 √
公司上市條件是公司股本總額降低至2000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%，以上，公司股本總額超過人民幣3億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10％以上
公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為 √
題目166：下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是( )。
證券公司股東會授權(quán)董事會行使股東會的部分職權(quán)
股東會表決程序 √
股東會的職權(quán)范圍 √
股東會會議的召集 √
題目167：關(guān)于中國證監(jiān)會的職責(zé)，下列說法正確的是( )。
依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施 √
依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督 √
依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán) √
依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況 √
題目168：基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式( )。
對于持股介于5%～20%，之問的，要求其簡要披露信息，僅須報告 √
將成為公司實際控制人的問接收購，一并納入規(guī)范 √
對于持股30％以上的，要求其聘請財務(wù)顧問出具核查意見，依法向監(jiān)管部門報告，并履行法定要約義務(wù)或申請豁免 √
對于持股介于20％～30％之間的，要求詳細披露 √
題目169：證券公司的主要業(yè)務(wù)是( )。
投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √
自營業(yè)務(wù) √
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) √
證券承銷與保薦業(yè)務(wù) √
題目170：假設(shè)：以EVt他表示期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時點的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值可表示為( )
EVt =0(St≤x)
EVt =0(St≥x) √
EVt =(x—St)*m(St≤x) √
EVt =( St一x)*m(St>x)
題目171：屬于證券公司高級管理人員的是( ).
證券公司董事
證券公司監(jiān)事
證券公司合規(guī)負責(zé)人 √
證券公司副董事長 √
題目172：中國證券業(yè)協(xié)會( )。
對試點證券公司進行持續(xù)評價 √
制定試點證券公司的評審辦法，負責(zé)組織評審工作 √
監(jiān)督試點證券公司的各項創(chuàng)新活動
監(jiān)督試點證券公司的報考工作內(nèi)容
題目173：股東出現(xiàn)( )的，應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司。
所持股權(quán)被采取訴訟保全措施 √
質(zhì)押所持有的股權(quán) √
決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán) √
所持股權(quán)被強制執(zhí)行 √
題目174：股票投資的收益由( )組成。
股息收入 √
公積金轉(zhuǎn)增股本 √
資本利得 √
利息
題目175：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。
實物債券、憑證式債券和記賬式債券
國債和地方債券
零息債券、附息債券和息票累積債券
政府債券、金融債券和公司債券 √
題目176：內(nèi)幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有最大影響的尚未公開的信息，下列屬于內(nèi)幕信息的是( )。
公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20％
公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 √
公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 √
公司分配股利或者增資的計劃 √
題目177：下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法中，正確的是( ）
證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣 √
不以營利為目的的企業(yè)法人 √
證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式 √
自有資金不少于人民幣l億元
題目178：中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源于( )。
有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄 √
中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道 √
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件 √
投訴經(jīng)核實后予以記錄 √
題目179：下面敘述不正確的是( )
歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷 √
外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行,在一個國家或幾個國家同時承銷. √
歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多
歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異 √
題目180：關(guān)于證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是( )。
凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％ √
凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100％ √
凈資本與負債的比例不得低于18％
流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于98％