多選題二
題目161：股票的未來收益包括( )。
股息收入 √
資本利得 √
股本增值收益 √
清算價(jià)值
題目162：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事( )。
為客戶辦理特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √
為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √
單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √
單一客戶辦理非定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
題目163：建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的重大意義是( )。
方便投資者開立證券和資金賬戶 √
有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程 √
減少資金占用，降低交易成本 √
有助于從體制上防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) √
題目164：以下有關(guān)證券公司內(nèi)部控制目標(biāo)的說法中，正確的有( )。
防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn) √
保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 √
保障客戶的投資目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)
保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整 √
題目165：關(guān)于利率期貨的描述不正確的是( )。
利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種 √
利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的
利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所(CBOT)
利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具
題目166：證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益，促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為( )。
從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) √
為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) √
制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范 √
制定業(yè)務(wù)指引 √
題目167：信息披露的意義在于( )。
有利于價(jià)值判斷 √
防止信息濫用 √
有利于監(jiān)督經(jīng)營管理 √
防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè) √
題目168：證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施，包括( )。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制 √
研究、咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制 √
業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制 √
公支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制 √
題目169：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹( )的原則，確保內(nèi)部控制有效。
健全性 √
合理性 √
制衡性 √
獨(dú)立性 √
題目170：新《公司法》規(guī)定( )。
明確了關(guān)聯(lián)交易的概念 √
明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管事人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益 √
利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 √
上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán) √
題目171：《上市公司收購管理辦法》對(duì)收購人進(jìn)行了規(guī)范，主要是( )。
對(duì)收購人提出足額付款要求，為避免分期付款安排導(dǎo)致收購人先行控制上市公司后轉(zhuǎn)移上市公司資金用于收購，規(guī)定收購人足額付款√
除財(cái)務(wù)顧問在收購?fù)瓿珊蟮?2個(gè)月內(nèi)對(duì)收購人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)外，要求收購人實(shí)行向所在地證監(jiān)局的每月報(bào)告制度，通過證監(jiān)局加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管力度√
對(duì)于收購人存在到期不能清償數(shù)額較大債務(wù)且處于持續(xù)狀態(tài)、最近3年有重大違法行為或嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為的，禁止其收購上市公司√
明確界定一致行動(dòng)人的范圍，對(duì)一致行動(dòng)人既作出原則性界定，又逐一列舉，并將舉證責(zé)任落在一致行動(dòng)嫌疑人身上，促使隱藏在背后的收購人浮出水面√
題目172：對(duì)證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是( )。
引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn) √
避免基金操縱市場(chǎng) √
發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用 √
增加基金資產(chǎn)的收益水平
題目173：依據(jù)2006年1月1日起開始生效的《中華人民共和國公司法》的規(guī)定允許的出資形式包括( )。
貨幣 √
實(shí)物 √
非專利技術(shù) √
工業(yè)產(chǎn)權(quán) √
題目174：犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，判處( )。
對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 √
對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑
并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金 √
并處或者單處非法募集資金金額2萬元以上20萬元以下罰金
題目175：關(guān)于存托憑證論述不正確的是( )。
存托憑證也稱預(yù)托憑證
存托憑證首先由J．P．摩根首創(chuàng)
存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券 √
存托憑證是指在一國證券市場(chǎng)流通的代表本國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證 √
題目176：投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是( )。
代理委托人從事證券投資 √
與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 √
利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 √
買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 √
題目177：下面可以作為普通股票股東出資方式的有( )。
貨幣 √
實(shí)物 √
知識(shí)產(chǎn)權(quán) √
土地使用權(quán) √
題目178：下列關(guān)于優(yōu)先股票的闡述，錯(cuò)誤的是( )。
優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)
優(yōu)先股股東具備普通股股東具有的基本權(quán)利 √
優(yōu)先股兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率
題目179：機(jī)構(gòu)投資者主要有( )。
政府機(jī)構(gòu) √
金融機(jī)構(gòu) √
各類基金 √
企業(yè)和事業(yè)法人 √
題目180：證券登記結(jié)算采取( )的運(yùn)營方式。
中央集中、地方獨(dú)立
省級(jí)及以下集中 √
全國集中統(tǒng)一
地方獨(dú)立