2009年證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)練習(xí)題
契約型證券投資基金反映的是(?。?。
A.所有權(quán)關(guān)系
B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C.物權(quán)關(guān)系
D.信托關(guān)系
【正確答案】: D
【參考解析】: 契約型基金是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來的代理投資制度,因而契約型證券投資基金反映了信托關(guān)系。國家股、法人股等是按(?。﹣韯澐帧?nbsp;
A.股票上市地點(diǎn)
B.股票投資主體的不同性質(zhì)
C.股票上市主要監(jiān)管部門
D.股票是否公開發(fā)行
【正確答案】: B
【參考解析】: 國外一般將股票劃分為普通股和優(yōu)先股。在我國,由于投資主體的不同性質(zhì),把股票劃分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等。下列說法正確的是(?。?。
A.上海市場B股和深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
B.上海市場B股和深圳市場B股均實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
C.上海市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度,而深圳市場B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
D.上海市場B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度,而深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
【正確答案】: D
【參考解析】: 上海市場B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度,而深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度,兩者的不同要重點(diǎn)記憶。
上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本,以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是(?。?。
A.上證30指數(shù)
B.深圳綜合指數(shù)
C.上證綜合指數(shù)
D.深圳成分股指數(shù)
【正確答案】: C
【參考解析】: 考生還應(yīng)該了解深圳綜合指數(shù)的計(jì)算方法:以在深圳證券交易所上市的全部股票、以1991年4月3日為基期,以計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。我國現(xiàn)階段,資信評級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有(?。?。
A.獨(dú)立性
B.非獨(dú)立性
C.連帶性
D.相關(guān)性
【正確答案】: A
【參考解析】: 資信評級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評級(jí)業(yè)務(wù)時(shí),要遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則,證券評級(jí)業(yè)務(wù)部門與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立。
我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為(?。?。
A.當(dāng)
B.次日
C.第三日
D.第四日
【正確答案】: B
【參考解析】: 本題主要考查特約日交割的含義。
以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算的股價(jià)平均數(shù)是(?。?。
A.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)
B.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)
C.修正股價(jià)平均數(shù)
D.綜合股價(jià)平均數(shù)
【正確答案】:B
【參考解析】: 本題考查基本概念。
在票面上不標(biāo)明利率,發(fā)行時(shí)按一定折扣率,以低于票面金額發(fā)行的債券叫(?。?。
A.單利債券
B.復(fù)利債券
C.貼現(xiàn)債券
D.累進(jìn)利率債券
【正確答案】: C
【參考解析】: 貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值的差價(jià)即為貼現(xiàn)債券的利息。
投資者之所以買人看跌期權(quán),是因?yàn)樗A(yù)期這種金融資產(chǎn)的價(jià)格將會(huì)(?。?nbsp;
A.上漲
B.下跌
C.不變
D.無法確定
【正確答案】: B
【參考解析】: 看漲期權(quán),是指在期權(quán)合約有效期內(nèi)按執(zhí)行價(jià)格買進(jìn)一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利;看跌期權(quán),是指賣出標(biāo)的物的權(quán)利。當(dāng)期權(quán)買方預(yù)期標(biāo)的物價(jià)格會(huì)超出執(zhí)行價(jià)格時(shí),他就會(huì)買進(jìn)看漲期權(quán),相反就會(huì)買進(jìn)看跌期權(quán)。
我國規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說明書前(?。﹤€(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ),并上浮一定幅度。
A.10
B.5
C.30
D.60
【正確答案】: C
我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)采用(?。┐_定股票發(fā)行價(jià)格。
A.詢價(jià)
B.上網(wǎng)競價(jià)
C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D.一般詢價(jià)
【正確答案】: A
【參考解析】: 考生還應(yīng)掌握其他幾個(gè)選項(xiàng)的含義。
根據(jù)中國結(jié)算深圳分公司規(guī)定,通過中國結(jié)算深圳分公司派發(fā)的現(xiàn)金股利,(?。┯芍袊Y(jié)算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸,再由證券公司劃入東資金賬戶。
A.R-1日
B.R日
C.R+1日
D.R+2日
【正確答案】: C
【參考解析】: 深交所的派發(fā)現(xiàn)金股利程序,考生要熟悉。
A.所有權(quán)關(guān)系
B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C.物權(quán)關(guān)系
D.信托關(guān)系
【正確答案】: D
【參考解析】: 契約型基金是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來的代理投資制度,因而契約型證券投資基金反映了信托關(guān)系。國家股、法人股等是按(?。﹣韯澐帧?nbsp;
A.股票上市地點(diǎn)
B.股票投資主體的不同性質(zhì)
C.股票上市主要監(jiān)管部門
D.股票是否公開發(fā)行
【正確答案】: B
【參考解析】: 國外一般將股票劃分為普通股和優(yōu)先股。在我國,由于投資主體的不同性質(zhì),把股票劃分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等。下列說法正確的是(?。?。
A.上海市場B股和深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
B.上海市場B股和深圳市場B股均實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
C.上海市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度,而深圳市場B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
D.上海市場B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度,而深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
【正確答案】: D
【參考解析】: 上海市場B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度,而深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度,兩者的不同要重點(diǎn)記憶。
上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本,以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是(?。?。
A.上證30指數(shù)
B.深圳綜合指數(shù)
C.上證綜合指數(shù)
D.深圳成分股指數(shù)
【正確答案】: C
【參考解析】: 考生還應(yīng)該了解深圳綜合指數(shù)的計(jì)算方法:以在深圳證券交易所上市的全部股票、以1991年4月3日為基期,以計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。我國現(xiàn)階段,資信評級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有(?。?。
A.獨(dú)立性
B.非獨(dú)立性
C.連帶性
D.相關(guān)性
【正確答案】: A
【參考解析】: 資信評級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評級(jí)業(yè)務(wù)時(shí),要遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則,證券評級(jí)業(yè)務(wù)部門與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立。
我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為(?。?。
A.當(dāng)
B.次日
C.第三日
D.第四日
【正確答案】: B
【參考解析】: 本題主要考查特約日交割的含義。
以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算的股價(jià)平均數(shù)是(?。?。
A.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)
B.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)
C.修正股價(jià)平均數(shù)
D.綜合股價(jià)平均數(shù)
【正確答案】:B
【參考解析】: 本題考查基本概念。
在票面上不標(biāo)明利率,發(fā)行時(shí)按一定折扣率,以低于票面金額發(fā)行的債券叫(?。?。
A.單利債券
B.復(fù)利債券
C.貼現(xiàn)債券
D.累進(jìn)利率債券
【正確答案】: C
【參考解析】: 貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值的差價(jià)即為貼現(xiàn)債券的利息。
投資者之所以買人看跌期權(quán),是因?yàn)樗A(yù)期這種金融資產(chǎn)的價(jià)格將會(huì)(?。?nbsp;
A.上漲
B.下跌
C.不變
D.無法確定
【正確答案】: B
【參考解析】: 看漲期權(quán),是指在期權(quán)合約有效期內(nèi)按執(zhí)行價(jià)格買進(jìn)一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利;看跌期權(quán),是指賣出標(biāo)的物的權(quán)利。當(dāng)期權(quán)買方預(yù)期標(biāo)的物價(jià)格會(huì)超出執(zhí)行價(jià)格時(shí),他就會(huì)買進(jìn)看漲期權(quán),相反就會(huì)買進(jìn)看跌期權(quán)。
我國規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說明書前(?。﹤€(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ),并上浮一定幅度。
A.10
B.5
C.30
D.60
【正確答案】: C
我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)采用(?。┐_定股票發(fā)行價(jià)格。
A.詢價(jià)
B.上網(wǎng)競價(jià)
C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D.一般詢價(jià)
【正確答案】: A
【參考解析】: 考生還應(yīng)掌握其他幾個(gè)選項(xiàng)的含義。
根據(jù)中國結(jié)算深圳分公司規(guī)定,通過中國結(jié)算深圳分公司派發(fā)的現(xiàn)金股利,(?。┯芍袊Y(jié)算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸,再由證券公司劃入東資金賬戶。
A.R-1日
B.R日
C.R+1日
D.R+2日
【正確答案】: C
【參考解析】: 深交所的派發(fā)現(xiàn)金股利程序,考生要熟悉。
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