一、單選題
中國證監(jiān)會對申請?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營管理能力、市場占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面有審慎性的要求,要求最近一年凈資本不低于( ?。﹥|元。來源:考試大的美女編輯們
A.10
B.12
C.15
D.20
【正確答案】:B 來源:考試大的美女編輯們
二、多選題
證券市場監(jiān)管的原則是( )。
A.依法監(jiān)管原則
B.保護(hù)投資者利益原則來源:考試大的美女編輯們
C.“三公”原則
D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則來源:www.examda.com
【正確答案】:A,B,C,D
三、判斷題
對操縱市場行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理,其中事后處理主要包括兩個(gè)方面:第一,對操縱行為的處罰;第二,操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。( )
【正確答案】:對
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