161、證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容包括正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔奉公、實(shí)事求是四個(gè)方面。(?。?BR>
162、行權(quán)價(jià)格是發(fā)行人發(fā)行權(quán)證時(shí)所約定的,權(quán)證持有人向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券的價(jià)格。若標(biāo)的證券在發(fā)行后有除息、除權(quán)等事項(xiàng),通常要對(duì)認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。(?。?BR>
163、證券市場是通過證券的發(fā)行與交易進(jìn)行融資的市場,包括債券市場、股票市場、基金市場、保險(xiǎn)市場、短期政府債券市場、大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場和融資租賃市場等。( )
164、在社會(huì)募集方式下,股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部向社會(huì)公眾公開發(fā)行。(?。?BR>
165、普通股沒有還本要求,股息也不固定,因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。( )
166、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn),它通常由某一特殊因素引起,與整個(gè)證券市場的價(jià)格不存在系統(tǒng)、全面的聯(lián)系,而只對(duì)個(gè)別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響。(?。?BR>
167、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定,在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過6個(gè)月。(?。?BR>
168、看漲期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán),是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。( )
169、證券發(fā)行時(shí),詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個(gè)月。( )
170、保證公司債屬于信用證券的一種。(?。?BR>