【解析】證券投資基金的特征包括集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)以及專業(yè)理財(cái)。
107．【答案】ABCD
【解析】 兩者區(qū)別包括期限不同、發(fā)行規(guī)模限制不同、基金份額交易方式不同、基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同、投資策略不同。
108．【答案】 AD
【解析】 契約型基金和公司型基金是按基金組織形式不同進(jìn)行分類的；封閉式基金和開(kāi)放式基金是根據(jù)基金的投資運(yùn)作方式不同進(jìn)行分類的。
109．【答案】 ACD
【解析】 在我國(guó)，開(kāi)放式基金后來(lái)居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流。
110．【答案】ABC
【解析】 D選項(xiàng)用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨是在非金融變量的基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)的金融衍生工具，屬于其他衍生工具。
111．【答案】ABCD
【解析】ABCD選項(xiàng)皆為金融期貨的基本功能。 來(lái)源:考試大網(wǎng)
112．【答案】 ABC
【解析】認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用，表現(xiàn)為認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多。其杠桿作用強(qiáng)度可以用正股價(jià)格與認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格比率表示。
113．【答案】CD
【解析】轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動(dòng)，引起公司股票名義價(jià)格下降時(shí)而對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。
114．【答案】ABD
【解析】按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。
115．【答案】ACD
【解析】存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
116．【答案】 AB
【解析】注冊(cè)制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。核準(zhǔn)制要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)督部門決定。
117．【答案】ABC
【解析】D選項(xiàng)深圳證券交易所屬于證券交易所市場(chǎng)。 來(lái)源：考試大
118．【答案】BC
【解析】場(chǎng)外交易的特點(diǎn)在于交易靈活、無(wú)需交易傭金、入市門檻低。
119．【答案】 ABCD
【解析】我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能包括：①提供銀行間外匯交易．人民幣同業(yè)拆借．債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易；②辦理外匯交易的資金清算．交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督；③提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)；④提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)；⑤開(kāi)展經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
120．【答案】 ABCD
【解析】還有公司從外部取得的贈(zèng)與資產(chǎn)。
121．【答案】ABC
【解析】D選項(xiàng)在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券，這種情況
是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。
122．【答案】ABC
【解析】2006年實(shí)施的新《證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和5億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。
123．【答案】 ABD
【解析】登記結(jié)算公司可根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括派發(fā)紅股、股息和利息等。
124．【答案】BC
【解析】涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次：第一個(gè)層次是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國(guó)家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律；第二個(gè)層次是由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；第三個(gè)層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。
125．【答案】AD
【解析】《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定有內(nèi)幕交易，泄漏內(nèi)幕信息罪和操縱證券市場(chǎng)罪。
126．【答案】ABC來(lái)源：考試大
【解析】D選項(xiàng)證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
127．【答案】ABC
【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?
128．【答案】 ABC
【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。
129．【答案】ABCD
【解析】我國(guó)《證券法》關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括四類：①發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人；②發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人；③證券服務(wù)機(jī)構(gòu)；④證券公司、保薦人。
130．【答案】AB
【解析】C、D選項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能。
2010年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試題
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