一、單項選擇題
1．【答案】D
【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，其范圍比較廣泛，主要有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。
2．【答案】D
【解析】有價證券的分類主要有：①按募集方式，可分為公募證券和私募證券；②按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，可分為股票、債券和其他證券三大類；③按證券發(fā)行主體的不同，可分為政府證券、政府機構(gòu)證券和公司證券。
3．【答案】B來源：考試大
【解析】非上市證券包括憑證式國債和普通開放式基金份額。
4．【答案】B
【解析】有價證券包括公募和私募兩種，公募證券是通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的，而私募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券。
5．【答案】C
【解析】證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有流動性。
6．【答案】A
【解析】開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。
7．【答案】D
【解析】1872年，北洋通商大臣、直隸總督李鴻章，委派上海商人朱其昂、朱其詔籌建上海輪船招商局。隨著該局的成立和第一期股本的認定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國人自己發(fā)行的第一張股票誕生。
8．【答案】Bhttp://ks.examda.com
【解析】根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所的特別會員可由證券交易所受理。
9．【答案】A
【解析】參與證券投資的金融機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司、主權(quán)財富基金以及其他金融機構(gòu)。證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者；商業(yè)銀行屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)，其投資一般僅限于政府債券和地方政府債券；保險公司已成為全球最大的機構(gòu)投資者。
10．【答案】C
【解析】A選項描述的是證券投資基金；B選項描述的是企業(yè)年金；D選項描述的是社會公益金。
11．【答案】A來源：考試大
【解析】QFII制度是指允許合格的境外機構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場，其資本利得、股息等經(jīng)批準后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。
12．【答案】 A
【解析】2002年12月，由湘財證券和法國里昂證券組建的華歐國際證券有限公司獲中國證監(jiān)會批準正式設(shè)立，是依據(jù)《外商參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公司。l995年5月，中國建設(shè)銀行、美國摩根士丹利國際公司等5家中外機構(gòu)共同組建了中國國際金融有限公司，成為我國首個中外合資證券公司。
13．【答案】C
【解析】 中國金融期貨交易所股份有限公司將是中國內(nèi)地成立的第四家期貨交易所，也是中國內(nèi)地成立的首家金融衍生品交易所。
14．【答案】A
【解析】要掌握國際證券市場的發(fā)展趨勢。
15．【答案】D
【解析】股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權(quán)力，同時也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險。
16．【答案】C
【解析】證券可以分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券：前者是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生；后者是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
17．【答案】A
【解析】B、C、D選項是無記名股票的特點。 來源：考試大
18．【答案】C
【解析】股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上講，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，但在公司清算時，其資產(chǎn)往往只能壓低價格出售，再加上必要的清算費用，故實際清算價值往往小于賬面價值。
19．【答案】A
【解析】在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值是以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得。
20．【答案】A
【解析】通常情況下，股票的賬面價值并不等于股票價格。原因有兩點：一是會計價值通常反映的是歷史成本或者按某種規(guī)則計算的公允價值，并不等于公司資產(chǎn)的實際價格；二是賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景。
21．【答案】C
【解析】普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系。在股權(quán)登記日前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權(quán)；在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權(quán)。前者可稱為附權(quán)股或含權(quán)股，后者可稱為除權(quán)股。
22．【答案】B
【解析】依據(jù)優(yōu)先股票的在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。應(yīng)了解優(yōu)先股票的五種分類和依據(jù)。
23．【答案】D來源:考試大網(wǎng)
【解析】A、B、C三項屬于普通股票的權(quán)利。
24．【答案】B
【解析】我國在境外上市的外資股按照上市的地方不同，主要有H股、S股、N股、L股等，其注冊地均在內(nèi)地，但上市地分別在中國香港、新加坡、紐約、倫敦的外資股。而B股是在境內(nèi)上市的外資股。
25．【答案】B
【解析】記賬式債券是沒有實物形態(tài)的票券，利用賬戶通過電腦系統(tǒng)完成國債發(fā)行、交易及兌付的全過程。記賬式債券可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。
Z6．【答案】C
【解析】憑證式債券的形式是債權(quán)人認購債券的一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標準格式的債券。發(fā)行憑證式國債一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式，通過部分商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉(xiāng)居民個人和各類投資者發(fā)行。
27．【答案】B
【解析】提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本金的2‰收取手續(xù)費。
28．【答案】B
【解析】貼現(xiàn)債券在發(fā)行時票面不標明利率，而是以折價的方式發(fā)行，償還時按票面價值償還，售價與票面價值之間的差額就是貼現(xiàn)債券的利息，因此通常稱為無息債券。
29．【答案】A
【解析】貼現(xiàn)債券是指債券券面上不附有息票，在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按規(guī)定的折扣率，以低于債券面值的價格發(fā)行，到期按面值支付本息的債券。
30．【答案】D
【解析】按照計息方式的不同，債券可以分為單利債券、復(fù)利債券、貼現(xiàn)債券和累進利率債券。其中，累進利率債券是指以利率逐年累進方法計息的債券。
2010年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》全真試題
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