11.交易所登記結(jié)算公司誠信建設的主要內(nèi)容
交易組應按照()的要求,認真負責的組織好日常交易(單項選擇題)
A、《交易所章程》[錯]
B、《證券法》[對]
C、《股票發(fā)行與交易管理暫行條件》[錯]
D、《三公原則》[錯]
12.政府債券的性質(zhì)和特征
公司債券比相同期限政府債券的利率高,這是對()的補償。(單項選擇題)
A、信用風險[對]
B、利率風險[錯]
C、政策風險[錯]
D、通貨膨脹風險[錯]
13.誠信建設的主要內(nèi)容
上市公告書中載有財務會計資料的,其資產(chǎn)負債表報表日和利潤表及其他規(guī)定的報表的報告終止日距交易首日不得超過(),其盈利預測期間自掛牌交易首日起盈利預測期間終止日,不得少于()。(單項選擇題)
A、180日,180日[錯]
B、180日,90日[對]
C、90日,90日[錯]
D、90日,180日[錯]
14.誠信建設的主要內(nèi)容
交易所工作人員在履行職責時要按照()原則對待各類交易主體,盡可能的維護他們的合法權益,不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應有的損失。(單項選擇題)
A、合法[錯]
B、三公[對]
C、誠信[錯]
D、公開、公正[錯]
15.誠信建設的主要內(nèi)容
根據(jù)《證券法》和()的規(guī)定,從事證券業(yè)務的中介機構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動。(單項選擇題)
A、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》[錯]
B、《公司法》[錯]
C、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》[對]
D、《證券從業(yè)人員行為守則》[錯]
16.誠信建設的有效措施
公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開披露文件內(nèi)容沒有虛假,嚴重誤導性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔()責任。(單項選擇題)
A、法律[錯]
B、經(jīng)濟[錯]
C、刑事[錯]
D、連帶[對]
17.誠信建設的有效措施
專業(yè)性中介機構(gòu)及人員必須保證其審查驗證的文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴重誤導性陳述或者重大遺漏,并且對此承擔相應的()責任。(單項選擇題)
A、經(jīng)濟[錯]
B、法律[對]
C、連帶[錯]
D、刑事[錯]
18.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別
在設立基金時,基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是()。(單項選擇題)
A、契約型基金[錯]
B、公司型基金[錯]
C、開放式基金[對]
D、封閉式基金[錯]
19.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別
可以上市交易的基金通常是()。(單項選擇題)
A、封閉式基金和開放式基金[錯]
B、封閉式基金[對]
C、開放式基金[錯]
D、兩者都不[錯]
20.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別
存在投資者大量贖回風險的基金是()。(單項選擇題)
A、封閉式基金[錯]
B、契約型基金[錯]
C、開放式基金[對]
D、公司型基金[錯]