第 1 題 ( ?。?,《證券法》正式實施。
【正確答案】: B
【參考解析】: 1999年7日1日,《中華人民共和國證券法》正式實施。
第 2 題 政府債券、金融債券和公司債券,是按債券的( )分類。
【正確答案】: D
【參考解析】: 債券可以依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類,根據(jù)發(fā)行主體的不同,可以分為政府債券、金融債券和公司債券。
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二、多項選擇題(共40題,每題0.5分,共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分)
第 61 題 下列屬于金融互換交易類別的有( )。
【正確答案】: A, B, C, D
【參考解析】: 互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易,可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。
第 62 題 關(guān)于詢價制度,下列敘述正確的有( ?。?。
【正確答案】: C, D
【參考解析】: 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深交所中小企業(yè)板上市的公司,規(guī)定可以通過初步詢價直接定價,在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價,不再強制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段
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三、判斷題(共60題,每題0.5分,共30分。正確的作√表示,錯誤的用×表示,不選、錯選均不得分)
第 121 題 2006年5月,中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券非分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。( ?。?BR>【正確答案】: 對
【參考解析】: 2006年5月,中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。
第 122 題 2007年3月,中國銀監(jiān)會和國家外匯管理局發(fā)布《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。( ?。?BR>【正確答案】: 對
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點擊進(jìn)入:2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》標(biāo)準(zhǔn)模擬試題(1)
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