第 1 題 證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一( )一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。
【正確答案】: D
第 2 題 ( )又稱為單位信托,是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人,通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。
【正確答案】: D
【參考解析】: 考查契約型基金的概念。
……
二、不定項(xiàng)選擇題0.5分(共40題,每題0.5分,共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分)
第 61 題 金融遠(yuǎn)期合約主要包括( ?。?。
【正確答案】: A, B, C
第 62 題 下面關(guān)于債券的票面要素描述正確的是( ?。?。
【正確答案】: A, B, D
【參考解析】: C項(xiàng)的說法錯誤,正好相反,如果流通市場發(fā)達(dá),債券容易變現(xiàn),長期債券較能被投資者接受。
……
二、不定項(xiàng)選擇題1分(共20題,每題1分,共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分)
第 101 題 證券公司的(?。┍仨氂勺C券監(jiān)督委管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
【正確答案】: A, B, C, D
第 102 題 證券投資者保護(hù)基金的來源是(?。?
【正確答案】: A, B
【參考解析】: C選項(xiàng)正確的說法是:所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%~5%繳納基金;D選項(xiàng)正確的說法是:上海,深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。
……
三、判斷題(共60題,每題0.5分,共30分。正確的作√表示,錯誤的用×表示,不選、錯選均不得分)
第 121 題 大股東利用自有資金,從公開市場上買回發(fā)行在外的股票,稱為股份回購。 ( ?。?BR>【正確答案】: 0
【參考解析】: 上市公司利用自有資金,從公開市場上買回發(fā)行在外的股票,稱為股份回購。
第 122 題 有資格發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體種類與有資格發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體種類是一樣的。 ( )
【正確答案】: 0
【參考解析】: 我國現(xiàn)行法律對發(fā)行債券和股票的經(jīng)濟(jì)主體的資格規(guī)定了不同的標(biāo)準(zhǔn)。
……
完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入:2010年-2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》全真模擬試題(6)
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