11.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起()日內(nèi),向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
A.5
B.10
C.15
D.20
12.貨銀對付原則是證券()的一項基本原則。
A.交易
B.自營
C.承銷
D.結(jié)算
13.關(guān)于申請證券,期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),下列說法錯誤的是()。
A.有公司章程
B.有1000萬人民幣以上的注冊資本
C.具備中國證監(jiān)會要求其他條件
D.有健全的內(nèi)部管理制度
14.通常由()直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券公司
C.證券交易所請訪問考試大網(wǎng)站/
D.證券業(yè)協(xié)會
15.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明相互牽制,前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離,這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中()的要求。
A.健全性
B.適中性
C.制衡性
D.監(jiān)督性
16.()是指證券公司為本公司買賣證券,賺取差價并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的行為。
A.證券自營業(yè)務(wù)
B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.證券承銷
D.融資融券業(yè)務(wù)
17.在2001年10月1日之前,證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實行()結(jié)算制度。
A.多級法人
B.會員法人
C.獨立法人
D.社團法人
18.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式叫做證券()。
A.包銷
B.代銷
C.公開銷售
D.非公開銷售
19.自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()設(shè)立。
A.監(jiān)事會---投資決策機構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級體制
B.理事會---投資決策機構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級體制
C.董事會---投資決策機構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級體制
D.投資決策機構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的二級體制
20.證券服務(wù)機構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的()。
A.行業(yè)組織
B.政府機關(guān)
C.事業(yè)單位
D.法人機構(gòu)