A、立法機關
B、證監(jiān)會
C、發(fā)行人
D、投資者
E、中介機構
標準答案：CDE
32、對證券投資咨詢機構從業(yè)人員行為規(guī)范敘述正確的是______( )
A、代理委托人從事證券投資
B、不與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C、不買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
D、不從事法律行政法規(guī)禁止的其他行為
E、對用戶保證本金不損失
標準答案：BCD
33、債券資本損益主要由債券的______的比較關系決定( )
A、出售價格 考試大論壇
B、買入價格
C、現(xiàn)價
D、到期償還額
E、期貨價格
標準答案：BC
34、證券交易規(guī)則上，證券公司不得從事向客戶______證券交易活動( )
A、委托
B、融資
C、融券
D、代理
E、集中
標準答案：BC
35、我國發(fā)展證券市場的指導方針是______( )
A、穩(wěn)定
B、法制
C、監(jiān)管
D、自律
E、規(guī)范
標準答案：BCDE
36、上市公司信息披露的定期報告包括______( )
A、年度報告
B、中期報告
C、季度報告
D、月度報告
E、臨時報告
標準答案：AB
37、評價信息披露水平的標準包括______( )
A、及時
B、有效
C、充分
D、定時
E、定量
標準答案：ABC
38、就世界而言，對證券商資格的認定有______( )
A、特許制
B、登記制
C、批準制
D、集中制
E、完備制
標準答案：AB
39、證券市場是一個高風險的市場，證券業(yè)從業(yè)人員的工作涉及到_____( )
A、國家利益
B、公司利益
C、團體利益
D、投資者個人利益
E、地方利益
標準答案：ACD
40、下列______屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的( )
A、愛黨愛國
B、正直誠信
C、勤免盡責
D、廉潔保密
E、自律守法
標準答案：BCDE
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