21、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途包括（　?。?。
　　A、作為中國證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)
　　B、作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考
　　C、作為中國證券業(yè)協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù)
　　D、作為中國證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù)
　　22、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是（　?。?。
　　A、保障廣大投資者權(quán)益的需要
　　B、維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
　　C、發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
　　D、防止證券市場(chǎng)過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要
　　23、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是（　?。?
　　A、依法監(jiān)管原則
　　B、保護(hù)投資者利益原則
　　C、“三公”原則
　　D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
　　24、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有（　?。?。
　　A、法律手段
　　B、經(jīng)濟(jì)手段
　　C、行政手段
　　D、市場(chǎng)手段
　　25、證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（　?。?
　　A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
　　B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)
　　C、證券登記結(jié)算公司
　　D、行業(yè)協(xié)會(huì)
　　26、“合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)·的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批”屬于中國證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)（　?。┑穆氊?zé)。
　　A、市場(chǎng)監(jiān)管部
　　B、機(jī)構(gòu)監(jiān)管部
　　C、基金監(jiān)管部
　　D、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室
　　27、欺詐客戶行為包括（　?。?。
　　A、違背客戶的委托為其買賣證券
　　B、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
　　C、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
　　D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
　　28、新《證券法》在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括（　?。?
　　A、根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
　　B、對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)，行使審核權(quán)
　　C、上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
　　D、公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
　　29、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為（　　）。
　　A、在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
　　B、利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利
　　C、挪用基金投資者的交易資金和基金份額
　　D、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
　　30、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，從對(duì)從業(yè)人員的自律管理看具體表現(xiàn)為（　?。?
　　A、從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
　　B、為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
　　C、制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
　　D、規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引
　　31、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是（　?。?
　　A、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
　　B、公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
　　C、財(cái)務(wù)狀況良好，近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，近6個(gè)月凈資本均在l2億元以上
　　D、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
　　32、關(guān)于《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》中對(duì)債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的敘述，正確的是（　?。?
　　A、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質(zhì)的資金
　　B、證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例
　　C、客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物
　　D、司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)
　　33、中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有（　?。?
　　A、依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理
　　B、依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理
　　C、依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
　　D、依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
　　34、制定證券發(fā)行信息披露的意義（　?。?。
　　A、有利于價(jià)值判斷和監(jiān)督經(jīng)營管理
　　B、防止信息濫用
　　C、有利于防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè)
　　D、提高證券市場(chǎng)效率
　　35、當(dāng)上市公司出現(xiàn)（　?。┣闆r時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
　　A、公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
　　B、有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
　　C、上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
　　D、未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)
　　36、證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為（　?。?。
　　A、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
　　B、違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券
　　C、侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
　　D、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托
　　37、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括（　?。?。
　　A、從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)
　　B、對(duì)外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券
　　C、從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
　　D、違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證收益的承諾
　　38、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是（　　）。
　　A、化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保證證券市場(chǎng)交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展
　　B、保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定
　　C、細(xì)化落實(shí)《證券法》、《企業(yè)保護(hù)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度
　　D、嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人
　　39、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括（　　）。
　　A、罰款停業(yè)
　　B、托管、監(jiān)管
　　C、行政重組
　　D、撤銷
　　40、有關(guān)責(zé)任人員有下列（　　）行為的，可以對(duì)其采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
　　A、嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的
　　B、受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動(dòng)交待違法行為的
　　C、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
　　D、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的
　　41、證券、期貨市場(chǎng)誠信建設(shè)工作包括（　?。?。
　　A、基本形成誠信制度規(guī)范體系
　　B、推進(jìn)了誠信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)
　　C、始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì)
　　D、不斷提高證券、期貨市場(chǎng)參與人員綜合素質(zhì)
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