2013年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第五章金融衍生工具測(cè)試習(xí)題
- 第1頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
- 第2頁(yè):多項(xiàng)選擇題
二、多項(xiàng)選擇題(下列四個(gè)選項(xiàng)中至少有兩項(xiàng)符合題意,請(qǐng)找出恰當(dāng)?shù)倪x項(xiàng)填入括號(hào)中。)
1.下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說(shuō)法中,正確的有( )。
A.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出新的金融產(chǎn)品
B.各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
C.按發(fā)行方式分類,結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品
2.金融期貨的基本功能有( ?。?。
A.套期保值
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)
C.投機(jī)
D.套利
3.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系,將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為( ?。?。
A.現(xiàn)貨交易
B.互換交易
C.遠(yuǎn)期交易
D.期貨交易
4.關(guān)于期貨交易結(jié)算所論述正確的是( )。
A.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)。通常附屬于交易所,但又以獨(dú)立的公司形式組建
B.由于逐日盯市制度以1個(gè)交易日為長(zhǎng)的結(jié)算周期,對(duì)所有賬戶的交易頭寸按不同到期日分別計(jì)算,并要求所有的交易盈虧都能及時(shí)結(jié)算。從而能及時(shí)調(diào)整保證金賬戶,控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.以每種期貨合約在交易日收盤前后1分鐘或幾分鐘的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)
D.結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度,又稱逐日盯市制度
5.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指由于公司股票出現(xiàn)( ?。┑惹闆r時(shí),對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。
A.發(fā)行債券
B.股價(jià)上升
C.送股
D.增發(fā)股票
6.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是( )。
A.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具,它們的作用與效果是相同的
B.人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值,在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí),也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益
C.通過(guò)金融期權(quán)交易,既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失,又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益
D.在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中,人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái),通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)
7.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為( ?。?。
A.金融遠(yuǎn)期合約
B.金融期權(quán)
C.金融互換
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
8.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同,權(quán)證分為( ?。?
A.認(rèn)購(gòu)權(quán)證
B.認(rèn)股權(quán)證
C.備兌權(quán)證
D.認(rèn)沽權(quán)證
9.美國(guó)存托憑證的種類有( ?。?。
A.無(wú)擔(dān)保的存托憑證
B.有擔(dān)保的存托憑證
C.可流通的存托憑證
D.不可流通的存托憑證
10.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
A.匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
1.下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說(shuō)法中,正確的有( )。
A.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出新的金融產(chǎn)品
B.各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
C.按發(fā)行方式分類,結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品
2.金融期貨的基本功能有( ?。?。
A.套期保值
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)
C.投機(jī)
D.套利
3.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系,將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為( ?。?。
A.現(xiàn)貨交易
B.互換交易
C.遠(yuǎn)期交易
D.期貨交易
4.關(guān)于期貨交易結(jié)算所論述正確的是( )。
A.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)。通常附屬于交易所,但又以獨(dú)立的公司形式組建
B.由于逐日盯市制度以1個(gè)交易日為長(zhǎng)的結(jié)算周期,對(duì)所有賬戶的交易頭寸按不同到期日分別計(jì)算,并要求所有的交易盈虧都能及時(shí)結(jié)算。從而能及時(shí)調(diào)整保證金賬戶,控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.以每種期貨合約在交易日收盤前后1分鐘或幾分鐘的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)
D.結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度,又稱逐日盯市制度
5.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指由于公司股票出現(xiàn)( ?。┑惹闆r時(shí),對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。
A.發(fā)行債券
B.股價(jià)上升
C.送股
D.增發(fā)股票
6.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是( )。
A.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具,它們的作用與效果是相同的
B.人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值,在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí),也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益
C.通過(guò)金融期權(quán)交易,既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失,又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益
D.在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中,人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái),通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)
7.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為( ?。?。
A.金融遠(yuǎn)期合約
B.金融期權(quán)
C.金融互換
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
8.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同,權(quán)證分為( ?。?
A.認(rèn)購(gòu)權(quán)證
B.認(rèn)股權(quán)證
C.備兌權(quán)證
D.認(rèn)沽權(quán)證
9.美國(guó)存托憑證的種類有( ?。?。
A.無(wú)擔(dān)保的存托憑證
B.有擔(dān)保的存托憑證
C.可流通的存托憑證
D.不可流通的存托憑證
10.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
A.匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
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