2013年證券市場基礎(chǔ)知識第七章證券中介機構(gòu)測試習(xí)題
- 第1頁:單項選擇題
- 第2頁:多項選擇題
一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇恰當(dāng)?shù)囊豁椞钊肜ㄌ栔小?
1.通常由( ?。┲苯訛橥顿Y者開立資金結(jié)算賬戶。
A.證券登記結(jié)算公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.證券公司
2.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù),注冊資本限額為人民幣( ?。?。
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
3.我國證券公司的設(shè)立實行審批制,由( ?。┮婪▽ψC券公司的設(shè)立申請進行審查,決定是否批準設(shè)立。
A.中國人民銀行
B.財政部
C.中國銀監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會
4.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)敘述錯誤的是( )。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.必要時接受客戶的全權(quán)委托,決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格
D.經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系
5.下列各項中,不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是( ?。?。
A.自有資金可以少于人民幣2億元,但不得低于1億元
B.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施
D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
6.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的( ?。┯嬎銧I運風(fēng)險的風(fēng)險準備。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
7.下面可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員的是( ?。?。
A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上
C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
8.下列關(guān)于證券公司的重要事項變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是( ?。?。
A.公司設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu)
B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本
C.變更持有4%以下股權(quán)的股東和實際控制人
D.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu)
9.( ?。┏闪酥局⑷珖?、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.深圳證券登記結(jié)算公司
C.上海證券登記結(jié)算公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
10.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起( ?。﹤€月內(nèi),依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查,作出批準或者不予批準的決定,并通知申請人。
A.1
B.3
C.6
D.9
1.通常由( ?。┲苯訛橥顿Y者開立資金結(jié)算賬戶。
A.證券登記結(jié)算公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.證券公司
2.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù),注冊資本限額為人民幣( ?。?。
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
3.我國證券公司的設(shè)立實行審批制,由( ?。┮婪▽ψC券公司的設(shè)立申請進行審查,決定是否批準設(shè)立。
A.中國人民銀行
B.財政部
C.中國銀監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會
4.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)敘述錯誤的是( )。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.必要時接受客戶的全權(quán)委托,決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格
D.經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系
5.下列各項中,不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是( ?。?。
A.自有資金可以少于人民幣2億元,但不得低于1億元
B.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施
D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
6.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的( ?。┯嬎銧I運風(fēng)險的風(fēng)險準備。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
7.下面可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員的是( ?。?。
A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上
C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
8.下列關(guān)于證券公司的重要事項變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是( ?。?。
A.公司設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu)
B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本
C.變更持有4%以下股權(quán)的股東和實際控制人
D.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu)
9.( ?。┏闪酥局⑷珖?、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.深圳證券登記結(jié)算公司
C.上海證券登記結(jié)算公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
10.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起( ?。﹤€月內(nèi),依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查,作出批準或者不予批準的決定,并通知申請人。
A.1
B.3
C.6
D.9
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課程輔導(dǎo)招生
為方便廣大學(xué)員充分備考,233網(wǎng)?!?A target=_blank>2013年證券從業(yè)HD高清課件”開始招生,輔導(dǎo)課程:證券vip班,套餐班,精講班,沖刺班,習(xí)題班。
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