二、多項選擇題(下列四個選項中至少有兩項符合題意，請找出恰當?shù)倪x項填入括號中。)
　　1．基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員特定禁止行為（　?。?。
　　A．在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送
　　B．利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利
　　C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
　　D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
　　2．2005年修訂的《公司法》中新的規(guī)定有（　?。?。
　　A．修改公司設立制度，廣泛吸引社會資金，促進投資發(fā)展和擴大就業(yè)
　　B．完善公司法人治理結構，健全內部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效率
　　C．健全股東合法權益和社會公共利益的保護機制，鼓勵投資
　　D．規(guī)范上市公司治理結構，嚴格上市公司及其有關人員的法律義務和責任
　　3．證券交易所的監(jiān)管職能包括（　?。?
　　A．對證券交易活動進行管理
　　B．對會員進行管理以及對上市公司進行管理
　　C．對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管
　　D．維護證券市場秩序，保障其合法運行
　　4．中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（　?。?。
　　A．對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解
　　B．對會員單位的自律管理
　　C．對從業(yè)人員的自律管理
　　D．組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究
　　5．證券投資者保護基金的來源是（　　）。
　　A．國內外機構、組織及個人的捐贈
　　B．所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%—5%繳納基金
　　C．發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入
　　D．依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入
　　6．證券投資者保護基金的資金可以運用于（　?。?
　　A．銀行存款
　　B．購買國債
　　C．中央銀行債券
　　D．中央級金融機構發(fā)行的金融債券
　　7．證券監(jiān)督管理機構根據(jù)（　?。┛梢哉{整注冊資本限額。
　　A．自然經營原則
　　B．各項業(yè)務的風險程度
　　C．混業(yè)經營原則
　　D．審慎監(jiān)管原則
　　8．證券市場監(jiān)管的意義是（　?。?
　　A．保障廣大投資者權益的需要
　　B．維護市場良好秩序的需要
　　C．發(fā)展和完善證券市場體系的需要
　　D．防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經濟危機的需要
　　9．證券市場監(jiān)管機構包括（　?。?。
　　A．國務院證券監(jiān)督管理機構
　　B．國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構
　　C．證券登記結算公司
　　D．行業(yè)協(xié)會
　　10．新《證券法》的主要修訂內容包括（　?。?
　　A．完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質量
　　B．加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風險
　　C．加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度
　　D．對分業(yè)經營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進行了修訂

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