91、按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為（　?。?
A．上市證券
B．非上市證券
C．公募證券
D．私募證券
92、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)，下列敘述正確的有（　?。?
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人
B．證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
C．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行、保護(hù)投資者的合法權(quán)益
93、政府發(fā)行債券所籌集的資金的作用在于（　?。?。
A．協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)
B．彌補(bǔ)財(cái)政赤字
C．實(shí)施某種特殊的政策
D．興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目
94、證券發(fā)行市場(chǎng)主要由（　?。┙M成。
A．司法機(jī)關(guān)
B．證券發(fā)行人
C．證券投資者
D．證券中介機(jī)構(gòu)
95、在我國最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)中，屬于外商開辦的是（　?。?。
A．天津市企業(yè)交易所
B．上海眾業(yè)公所
C．上海華商證券交易所
D．上海股份公所
96、2006年1月中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》，規(guī)定股權(quán)激勵(lì)的主要方式為（　　）。
A．股票期貨
B．普通股票
C．股票期權(quán)
D．限制性股票
97、普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括（　　）。
A．法律上的限制
B．公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
C．公司對(duì)現(xiàn)金的需要
D．公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力
98、下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，正確的是（　　）。
A．管理費(fèi)是從基金資產(chǎn)中提取的，支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用
B．管理費(fèi)是管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用
C．我國基金的管理費(fèi)一般從基金資產(chǎn)中提取，不另向投資者收取
D．一般情況下，貨幣基金的管理費(fèi)率高于債券基金的管理費(fèi)率
99、下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的是（　?。?。
A．認(rèn)股價(jià)格
B．剩余有效期限
C．換股比例
D．普通股的市價(jià)
100、我國證券交易所的理事會(huì)具有的職責(zé)有（　?。?。
A．審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃
B．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C．執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議
D．選舉和罷免會(huì)員理事
判斷題(每題0．5分，共30分)
101、可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券。（　　）

102、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。（　?。?

103、IB制度起源于法國，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣，并取得了成功。（　　）

104、存托憑證是指在境外上市的股票或債券。（　?。?

105、證券發(fā)行市場(chǎng)也稱為一級(jí)市場(chǎng)或者初級(jí)市場(chǎng)。（　?。?

106、由于基金管理人負(fù)責(zé)基金的資金管理與應(yīng)用，因此，基金投資發(fā)生的虧損應(yīng)由基金管理人獨(dú)立承擔(dān)。（　?。?

107、我國《證券法》規(guī)定，證券公司不得從事向客戶融資或融券的業(yè)務(wù)。（　?。?

108、證券公司僅經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。（　?。?

109、行政手段是我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，其約束力強(qiáng)。（　?。?

110、未擔(dān)任證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議。（　　）