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　　 廣東2012年6月17日8：00-9：50證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題
　　單選題
　　1.中央政府債券發(fā)行的是國(guó)債。
　　2.證券的風(fēng)險(xiǎn)性是指證券收益的（　?。瑧?yīng)該是選不確定性。
　　3.證券中，收入性證券比固定性證券（　?。?，應(yīng)該是選風(fēng)險(xiǎn)大、收益高。
　　4.證券市場(chǎng)是（　?。┲苯咏粨Q的場(chǎng)所，選項(xiàng)有價(jià)格、資本、價(jià)值什么的，應(yīng)該選價(jià)值。
　　5.證券市場(chǎng)根據(jù)品種結(jié)構(gòu)，可分為（　?。瑧?yīng)該選股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)......
　　6.交易所交易基金又稱（　?。瑧?yīng)選ETF。
　　7.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和不超過該上市公司股份總數(shù)的（　?。?，答案是20%。
　　8.社會(huì)保障基金的資金來源，不包括（　?。?，選項(xiàng)有國(guó)有股減持、中央財(cái)政撥入資金、發(fā)行彩票80%上繳社?；?，還有勞動(dòng)者或單位繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)。答案應(yīng)該為后一個(gè)。
　　9.（　?。┎皇亲C券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)有證券公司、投資咨詢業(yè)務(wù)、證協(xié)、還有一個(gè)忘了，選項(xiàng)應(yīng)該是證協(xié)，因?yàn)樗亲月尚越M織。
　　10.2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意（　?。┻M(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)。答案是天津?yàn)I海新區(qū)。
　　11.公司發(fā)行1000萬股，每股面值1元，發(fā)行價(jià)格每股5元，求每股代表（　?。＿x項(xiàng)有千萬分之一、百萬分之一、1元、10元。
　　12.股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)在召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將（　?。┙淮嬗诠?。
　　13.普通股票籌集的資金成為公司（　　）的基礎(chǔ)。
　　14.向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（　?。┮陨?；超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。應(yīng)為25%。
　　15.附息債券的定義。
　　16.政府債券的特征不包括（　　），答案應(yīng)選“流通性弱”。
　　17.以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的（　?。?，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故有是被稱為“儲(chǔ)蓄債券”。
　　18.想四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是（　　），答案應(yīng)為“特別國(guó)債”。
　　19.Shibor是以（　?。┘覉?bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)。答案應(yīng)為16.
　　20.證券公司借入期限在（　?。┑拇渭?jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。答案應(yīng)為2年以上（含2年）。
　　21.公司債券的發(fā)行采取（　?。鸢笐?yīng)為核準(zhǔn)制。
　　22.歐洲債券、外國(guó)債券。
　　23.龍債券以（　?。榛鶞?zhǔn)。答案應(yīng)為倫敦銀行同業(yè)拆放利率。
　　24.香港把基金稱為（　?。鸢笐?yīng)為“單位信托基金”。
　　25.指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的（　?。?。答案為非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
　　26.股票指數(shù)證券，可以消除（　?。?，應(yīng)為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
　　27.（　?。┦且环N既可以在場(chǎng)內(nèi)、也可以在場(chǎng)外進(jìn)行申購(gòu)、贖回的基金。答案為L(zhǎng)OF。
　　28.公開披露的基金信息不包括（　?。?。
　　29.獨(dú)立衍生工具不包括（）。
　　30.考察金融衍生工具基本特征中的聯(lián)動(dòng)性定義。
　　31.按揭支持證券的基礎(chǔ)產(chǎn)品是（　?。?。
　　32.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的描述。
　　33.證券發(fā)行市場(chǎng)的描述。
　　34.基金（股票）在（　?。┌l(fā)行，需要募集信息。
　　35.恒生指數(shù)是由（　　）編制。
　　36.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（　?。┝腥牍痉ǘüe金。
　　37.對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求，不包括（　?。?。
　　38.定向資產(chǎn)管理，客戶的初始委托財(cái)產(chǎn)少為（　　）。
　　39.IB制度起源于（　?。?BR>　　40.律師事務(wù)所，有（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。
　　41.《證券法》的核心。
　　42.（　　）是自我整改的一種處置措施。
　　多選題
　　1.有一題貌似是關(guān)于有價(jià)證券與虛擬資本的關(guān)系，但忘了是單選還是多選。
　　2.有價(jià)證券的分類，分別選商品證券、貨幣證券、資本證券。
　　3.有關(guān)證券市場(chǎng)的基本功能，選項(xiàng)主要說籌資-投資功能里的內(nèi)容。
　　4.忘了有一題是不是關(guān)于資本配置功能的。跟證券交易一起考，有點(diǎn)混。
　　5.企業(yè)年金的投資范圍。
　　6.證券市場(chǎng)產(chǎn)生的原因。
　　7.金融機(jī)構(gòu)的高杠桿無法克服的先天缺陷，第29頁(yè)有選項(xiàng)。
　　8.“國(guó)九條”中的內(nèi)容。
　　9.中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放四選項(xiàng)。
　　10.按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為（　?。?。
　　11.股利政策的四個(gè)重要日期的描述，對(duì)錯(cuò)看書本。
　　12.股票的內(nèi)在價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。
　　13.投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量和股價(jià)的表現(xiàn)。
　　14.公司回購(gòu)自己發(fā)行的股份所發(fā)生的事情。
　　15.境外上市外資股主要由（　?。┑葮?gòu)成。應(yīng)為H、N、S股。
　　16.有、無限售條件股份，未、已上市流通股份的定義。
　　17.股權(quán)分置按是否在證交所上市交易，被分為（　?。?。
　　18.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的描述。
　　19.歐洲債券的描述。
　　20.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（　?。?。
　　21.（　　），投資者即可獲得當(dāng)期收入，又可得到資金的長(zhǎng)期增值。
　　22.按投資理念的不同，可分為（　?。?。主動(dòng)型、被動(dòng)型基金。
　　23.基金份額持有人的義務(wù)。
　　24.市場(chǎng)交易的組織形態(tài)，根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系分為（　?。?BR>　　25.預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭，反之則建立空頭。
　　26.存托憑證一般代表（　?。?，答案為股票、債券。
　　27.證券發(fā)行市場(chǎng)是由（　?。?gòu)成。
　　28.我國(guó)主要的債券指數(shù)有（　?。?。
　　29.可通過分散投資消除風(fēng)險(xiǎn)的是（　?。?，應(yīng)為信用、經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
　　30.證券公司的內(nèi)部控制，應(yīng)滲透到（　?。┑雀鱾€(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。
　　31.凈資本基本計(jì)算公式
　　32.證券公司凈資本不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，所采取的措施。
　　33.證券從業(yè)人員的禁止行為。
　　判斷題
　　1.增發(fā)是向特定投資者發(fā)行的。答案應(yīng)該是錯(cuò)。
　　2.證券的流動(dòng)性可通過承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。題中貌似少了一項(xiàng)“到期兌付”。
　　3.證券市場(chǎng)的基本功能之一是資本決定價(jià)格。應(yīng)該是對(duì)的吧。
　　4.證券投資人可分為個(gè)人和機(jī)構(gòu)。
　　5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一管理。
　　6.16世紀(jì)的安特衛(wèi)普已經(jīng)有股票的交易。答案應(yīng)該是國(guó)家債券。
　　7.20世紀(jì)90年代，金融創(chuàng)新使金融機(jī)構(gòu)和金融業(yè)務(wù)的界限日益模糊。應(yīng)該是對(duì)的。
　　8.股票發(fā)行，投資者購(gòu)買股票后即成為公司股東。
　　9.股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
　　10.無論公司是否盈利，必須要分紅。
　　11.轉(zhuǎn)增股本，發(fā)行在外的總股數(shù)增加。
　　12.股票的賬面價(jià)值和清算價(jià)值相等。
　　13.普通股票股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。
　　14.未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，都是未上市流通股份。
　　15.證交所根據(jù)政府部門的授權(quán)和有關(guān)規(guī)定，對(duì)上市公司實(shí)施一線監(jiān)管。
　　16.政府擔(dān)保的債券的定義。
　　17.貼現(xiàn)債券的定義。
　　18.債券和股票收益率相互影響。
　　19.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類。
　　20.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券相同，債券形態(tài)什么的，答案應(yīng)為錯(cuò)。
　　21.契約型基金通過基金章程來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為還是什么的，答案是錯(cuò)，因?yàn)槠跫s型基金沒有基金章程。
　　22.基金管理費(fèi)應(yīng)該向投資者收取。
　　23.基金資產(chǎn)估值的目的。
　　24.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。
　　25.遠(yuǎn)期交易的定義。
　　26.看跌期權(quán)的描述。
　　27.目前，我國(guó)只有可轉(zhuǎn)換債券。
　　28.有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。
　　29.資產(chǎn)證券化可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。
　　30.上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前20名股東的，可以有上市公司自行銷售。
　　31.中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同。
　　32.中小企業(yè)近兩年連續(xù)虧損，實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
　　33.交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元（滬）或交易席位（深）、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。
　　34.無漲跌幅限制證券的大宗交易需在前收盤價(jià)的+-20%或。。。。交易。
　　35.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)被稱為“二板市場(chǎng)”，是。。。。
　　36.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)契約，對(duì)掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促。
　　37.修正股價(jià)平均數(shù)的定義。
　　38.上證180指數(shù)的描述。
　　39.中證全債指數(shù)的描述。
　　40.NASDAQ綜合指數(shù)的描述。
　　41.證券公司子公司的設(shè)立，近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
　　42.投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。
　　43.未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議。
　　44.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本僅需人民幣2000萬元。
　　45.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)。。。報(bào)證協(xié)備案。
　　46.財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)誠(chéng)信檔案。
　　47.《反洗錢法》的調(diào)整范圍是境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)。
　　48.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司的控股股東采取證券市場(chǎng)禁入的規(guī)定。
　　49.深交所臨時(shí)停牌的臨時(shí)報(bào)告的情形。
　　50.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定義。
　　51.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的。
　　這是個(gè)大概吧，因?yàn)閯偪纪?，還有點(diǎn)記得。
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