2014年證券投資基金習(xí)題第九章:基金的信息披露
21.當(dāng)發(fā)生對(duì)( ?。┊a(chǎn)生重大影響的事件時(shí),應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū),并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證監(jiān)局備案。
A.基金份額持有人權(quán)益
B.基金管理人權(quán)益
C.基金托管人權(quán)益
D.基金價(jià)格
22.在基金份額發(fā)售的3日前,以下( ?。┎恍枰禽d在指定報(bào)刊上。
A.招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要
B.基金合同
C.托管協(xié)議
D.基金份額發(fā)售公告
23.基金募集信息披露可分為( ?。┠技畔⑴?。
A.首次
B.第二次
C.存續(xù)期
D.終止
24.如果基金信息披露中違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失,則將被視為對(duì)投資者的( )。
A.誘騙
B.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
C.虛假記載
D.誤導(dǎo)性陳述
25.基金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露( ?。┓矫娴囊蟆?BR> A.時(shí)間
B.內(nèi)容
C.形式
D.對(duì)象
26.QDIl基金定期報(bào)告中的特殊披露要求包括( ?。?BR> A.境外投資顧問(wèn)和境外資產(chǎn)托管人信息
B.境外證券投資信息
C.投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息
D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息
27.QDIl基金在披露相關(guān)信息時(shí),下列說(shuō)法正確的是( )。
A.可同時(shí)采用中、英文,并以英文為準(zhǔn)
B.可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外匯幣種計(jì)算并披露凈值信息
C.當(dāng)涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的,應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來(lái)源,并保持一致性
D.QDIl基金應(yīng)至少每周計(jì)算并披露一次凈值信息
28.基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要有( ?。?BR> A.上市基金前5名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例
B.機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例
C.持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額
D.當(dāng)期末基金管理公司的基金從業(yè)人員持有開(kāi)放式基金時(shí),公司所有基金從業(yè)人員投資基金的總量及占基金總份額的比例
29.為便于一般公眾投資者獲取信息,目前我國(guó)基金信息披露的方式有( ?。?。
A.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊、基金管理人網(wǎng)站披露信息
B.將信息披露文件備置于特定場(chǎng)所供投資者查閱或復(fù)制
c.直接郵寄給基金份額持有人
D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金信息披露網(wǎng)站
30.基金信息披露中以下屬于嚴(yán)重的違法犯罪行為的有( )。
A.虛假記載
B.誤導(dǎo)性陳述
C.重大遺漏
D.承諾收益
31.基金的重大事件包括( )。
A.基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)
B.延長(zhǎng)基金合同期限
c.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
D.更換基金管理人或托管人
32.基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括
( ?。?。
A.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入、累計(jì)賣(mài)出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)
B.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入、累計(jì)賣(mài)出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值3%的股票明細(xì)
c.對(duì)累計(jì)買(mǎi)入、累計(jì)賣(mài)出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的,應(yīng)披露至少前30名的股票明細(xì)
D.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買(mǎi)入股票的成本總額及賣(mài)出股票的收入總額
33.基金年度報(bào)告中的投資組合報(bào)告應(yīng)披露的信息有( ?。?。
A.期末基金資產(chǎn)組合
B.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票明細(xì)
c.報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)
D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細(xì)
34.基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注應(yīng)披露( ?。?BR> A.重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)
B.會(huì)計(jì)報(bào)表的編制基礎(chǔ)
C.資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)的說(shuō)明
D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易
35.基金年度報(bào)告中應(yīng)披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括( ?。?。
A.加權(quán)平均基金份額上期利潤(rùn)
B.期初基金資產(chǎn)總值
C.本期加權(quán)平均凈值利潤(rùn)率
D.本期基金份額凈值增長(zhǎng)率
36.基金上市交易公告書(shū)的主要披露事項(xiàng)包括( )。
A.基金合同摘要
B.基金財(cái)務(wù)狀況
C.基金投資組合報(bào)告
D.基金募集情況與上市交易安排
37.節(jié)假目的收益公告是指貨幣市場(chǎng)基金放開(kāi)申購(gòu)、贖回后,在遇到法定節(jié)假日時(shí),于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露( )。
A.節(jié)假日期間的近7日年化收益率
B.節(jié)假日期間的每萬(wàn)份基金凈收益
C.節(jié)假日后一日的近7日年化收益率
D.節(jié)假日后開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和近7日年化收益率
38.封閉期的收益公告是指貨幣市場(chǎng)基金的基金合同生效后,基金管理人于開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回當(dāng)日,在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊和基金管理人網(wǎng)站上披露( )。
A.截至前一日的基金資產(chǎn)凈值
B.日每萬(wàn)份基金凈收益
C.基金合同生效至前一日期間的每萬(wàn)份基金凈收益
D.基金合同生效至前一日的近7日年化收益率
39.按照披露時(shí)間的不同,貨幣市場(chǎng)基金收益公告可分為( ?。?BR> A.封閉期的收益公告
B.開(kāi)放日的收益公告
C.節(jié)假日的收益公告
D.終止日的收益公告
40.各國(guó)(地區(qū))信息披露所采用的“重大性”概念的標(biāo)準(zhǔn)有( ?。?。
A.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)
B.影響證券市場(chǎng)交易量標(biāo)準(zhǔn)
c.影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)
D.影響企業(yè)發(fā)展前景標(biāo)準(zhǔn)
A.基金份額持有人權(quán)益
B.基金管理人權(quán)益
C.基金托管人權(quán)益
D.基金價(jià)格
22.在基金份額發(fā)售的3日前,以下( ?。┎恍枰禽d在指定報(bào)刊上。
A.招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要
B.基金合同
C.托管協(xié)議
D.基金份額發(fā)售公告
23.基金募集信息披露可分為( ?。┠技畔⑴?。
A.首次
B.第二次
C.存續(xù)期
D.終止
24.如果基金信息披露中違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失,則將被視為對(duì)投資者的( )。
A.誘騙
B.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
C.虛假記載
D.誤導(dǎo)性陳述
25.基金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露( ?。┓矫娴囊蟆?BR> A.時(shí)間
B.內(nèi)容
C.形式
D.對(duì)象
26.QDIl基金定期報(bào)告中的特殊披露要求包括( ?。?BR> A.境外投資顧問(wèn)和境外資產(chǎn)托管人信息
B.境外證券投資信息
C.投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息
D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息
27.QDIl基金在披露相關(guān)信息時(shí),下列說(shuō)法正確的是( )。
A.可同時(shí)采用中、英文,并以英文為準(zhǔn)
B.可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外匯幣種計(jì)算并披露凈值信息
C.當(dāng)涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的,應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來(lái)源,并保持一致性
D.QDIl基金應(yīng)至少每周計(jì)算并披露一次凈值信息
28.基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要有( ?。?BR> A.上市基金前5名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例
B.機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例
C.持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額
D.當(dāng)期末基金管理公司的基金從業(yè)人員持有開(kāi)放式基金時(shí),公司所有基金從業(yè)人員投資基金的總量及占基金總份額的比例
29.為便于一般公眾投資者獲取信息,目前我國(guó)基金信息披露的方式有( ?。?。
A.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊、基金管理人網(wǎng)站披露信息
B.將信息披露文件備置于特定場(chǎng)所供投資者查閱或復(fù)制
c.直接郵寄給基金份額持有人
D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金信息披露網(wǎng)站
30.基金信息披露中以下屬于嚴(yán)重的違法犯罪行為的有( )。
A.虛假記載
B.誤導(dǎo)性陳述
C.重大遺漏
D.承諾收益
31.基金的重大事件包括( )。
A.基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)
B.延長(zhǎng)基金合同期限
c.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
D.更換基金管理人或托管人
32.基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括
( ?。?。
A.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入、累計(jì)賣(mài)出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)
B.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入、累計(jì)賣(mài)出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值3%的股票明細(xì)
c.對(duì)累計(jì)買(mǎi)入、累計(jì)賣(mài)出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的,應(yīng)披露至少前30名的股票明細(xì)
D.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買(mǎi)入股票的成本總額及賣(mài)出股票的收入總額
33.基金年度報(bào)告中的投資組合報(bào)告應(yīng)披露的信息有( ?。?。
A.期末基金資產(chǎn)組合
B.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票明細(xì)
c.報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)
D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細(xì)
34.基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注應(yīng)披露( ?。?BR> A.重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)
B.會(huì)計(jì)報(bào)表的編制基礎(chǔ)
C.資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)的說(shuō)明
D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易
35.基金年度報(bào)告中應(yīng)披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括( ?。?。
A.加權(quán)平均基金份額上期利潤(rùn)
B.期初基金資產(chǎn)總值
C.本期加權(quán)平均凈值利潤(rùn)率
D.本期基金份額凈值增長(zhǎng)率
36.基金上市交易公告書(shū)的主要披露事項(xiàng)包括( )。
A.基金合同摘要
B.基金財(cái)務(wù)狀況
C.基金投資組合報(bào)告
D.基金募集情況與上市交易安排
37.節(jié)假目的收益公告是指貨幣市場(chǎng)基金放開(kāi)申購(gòu)、贖回后,在遇到法定節(jié)假日時(shí),于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露( )。
A.節(jié)假日期間的近7日年化收益率
B.節(jié)假日期間的每萬(wàn)份基金凈收益
C.節(jié)假日后一日的近7日年化收益率
D.節(jié)假日后開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和近7日年化收益率
38.封閉期的收益公告是指貨幣市場(chǎng)基金的基金合同生效后,基金管理人于開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回當(dāng)日,在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊和基金管理人網(wǎng)站上披露( )。
A.截至前一日的基金資產(chǎn)凈值
B.日每萬(wàn)份基金凈收益
C.基金合同生效至前一日期間的每萬(wàn)份基金凈收益
D.基金合同生效至前一日的近7日年化收益率
39.按照披露時(shí)間的不同,貨幣市場(chǎng)基金收益公告可分為( ?。?BR> A.封閉期的收益公告
B.開(kāi)放日的收益公告
C.節(jié)假日的收益公告
D.終止日的收益公告
40.各國(guó)(地區(qū))信息披露所采用的“重大性”概念的標(biāo)準(zhǔn)有( ?。?。
A.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)
B.影響證券市場(chǎng)交易量標(biāo)準(zhǔn)
c.影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)
D.影響企業(yè)發(fā)展前景標(biāo)準(zhǔn)
知識(shí)要點(diǎn):2014證券投資基金考試要點(diǎn)解析匯總
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