第九章    債券的發(fā)行與承銷 
  
　　掌握我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式。熟悉記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債的承銷程序。熟悉國(guó)債銷售的價(jià)格和影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素。
　　
　　熟悉我國(guó)金融債券的發(fā)行人、發(fā)行資格、發(fā)行審核、發(fā)行方式和發(fā)行程序。了解次級(jí)債券的概念、募集方式以及次級(jí)債務(wù)計(jì)入商業(yè)銀行附屬資本的條件。 來(lái)源：考試大
　　
　　熟悉我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形。了解企業(yè)債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求及有關(guān)安排。熟悉企業(yè)債券發(fā)行的額度申請(qǐng)、發(fā)行申報(bào)、發(fā)行申請(qǐng)文件的內(nèi)容。了解中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司類承銷商的資格審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。熟悉企業(yè)債券申請(qǐng)上市的條件、上市申請(qǐng)與上市核準(zhǔn)。了解債券上市的信息披露和發(fā)行人的持續(xù)性披露義務(wù)。 來(lái)源：考試大
　　
　　熟悉證券公司債券的發(fā)行條件、條款設(shè)計(jì)及相關(guān)安排。了解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)容。熟悉證券公司債券的上市與交易。了解公開(kāi)發(fā)行證券公司債券時(shí)募集說(shuō)明書(shū)及其摘要的披露、上市公告書(shū)的披露以及公開(kāi)發(fā)行證券公司債券的持續(xù)信息披露。了解證券公司定向發(fā)行債券的信息披露。