根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：
(1)可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向以及不得公開(kāi)發(fā)行的情形。
(2)可轉(zhuǎn)換債券的上市條件、上市保薦、上市申請(qǐng)、停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)、停止交易以及暫停上市等內(nèi)容。
(3)可轉(zhuǎn)換債券募集說(shuō)明書(shū)及其摘要披露的基本要求。
(4)可交換公司債券發(fā)行的基本要求。
需要熟悉和了解的內(nèi)容有：
(1)可轉(zhuǎn)換債券的概念、股份轉(zhuǎn)換及債券償還、可轉(zhuǎn)換債券的贖回及回售的基本要求，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值、可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值及其影響因素。
(2)可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)容及核準(zhǔn)程序。
(3)可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行方式、配售安排、保薦要求及可轉(zhuǎn)換公司債券的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行程序，可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市完成后的重大事項(xiàng)信息披露以及持續(xù)性信息披露的內(nèi)容。
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)圖
精選推薦：2011-2013年證券免費(fèi)在線模擬試題與答案
23套證券發(fā)行與承銷(xiāo)考試試題與答案
證券發(fā)行與承銷(xiāo)章節(jié)試題
證券從業(yè)資格五科經(jīng)典章節(jié)真題匯總
證券從業(yè)考試考前備考輔導(dǎo)
課程輔導(dǎo)招生
為方便廣大學(xué)員充分備考，233網(wǎng)?！?A target=_blank>2013年證券從業(yè)HD高清課件”開(kāi)始招生，輔導(dǎo)課程：證券VIP班，套餐班，精講班，沖刺班，習(xí)題班。
