11、境內證券經營機構擬擔任外資股發(fā)行的主承銷商或者境內事務協(xié)調人時，其擁有的具有證券承銷經驗的專業(yè)人員人數(shù)應在（　?。?。
A．10名以上
B．15名以上
C．20名以上
D．25名以上
12、公司最近（　　）年未有分紅派息，董事會對于不分配的理由未作出合理解釋；擔任主承銷商的證券公司應當重點關注,并在盡職調查報告中予以說明。
A．3
B．2
C．4
D．1
13、證券公司公開發(fā)行債券的持續(xù)信息披露
根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，債券上市期間，發(fā)行人應當在每個會計年度結束之日后（　?。﹥认蛑袊C監(jiān)會和證券交易所提交年度報告，在每個會計年度的上半年結束之日后（　?。﹥认蛑袊C監(jiān)會和證券交易所提交中期報告，并在中國證監(jiān)會指定報刊和互聯(lián)網站上披露。
A．2個月，2個月
B．2個月，4個月
C．4個月，2個月
D．4個月，4個月
14、發(fā)行人申請初次公開發(fā)行新股，公司股本總額不少于人民幣（　?。┤f元。
A．1000
B．3000
C．5000
D．7000
15、可轉換債券的價格的確定應以公布募集說明書前（　　）交易日公司股票的平均收盤價格為基礎,并上浮一定幅度。
A．10
B．20
C．25
D．30
16、申請上市交易的股份有限公司持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不得少于（　?。┤?。
A．800
B．1000
C．1500
D．2000
17、輔導機構對擬發(fā)行公司進行輔導時應配置（　?。┟陨陷o導人員，授權其代表輔導機構從事輔導工作。
A．2
B．3
C．3
D．5
18、根據(jù)有關規(guī)定，以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內上市外資股的公司至少應具有的條件之一是（　　）。
A．公司凈資產總值不低于1.5億元人民幣
B．符合國家有關風險資產投資立項的規(guī)定
C．公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為
D．改組設立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利
19、在哪種發(fā)行定價方法下，機構大戶易于操縱發(fā)行價格，而不再使用（　　）。
A．協(xié)商定價法
B．競價確定法
C．凈資產倍率法
D．市盈率法
20、已設立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內上市外資股時，應符合的條件為（　?。?。
A．公司凈資產總值不低于1億人民幣
B．公司最近2年連續(xù)盈利
C．公司前一次發(fā)行的股份已經募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，并且資金使用效益良好
D．公司最近2年沒有重大違法行為