三、判斷題
1. 新股發(fā)行公司關(guān)于進(jìn)行網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告應(yīng)與其招股說(shuō)明書概要（或招股意向書）同日同報(bào)刊登，并在擬上市證券交易所指定網(wǎng)站同天發(fā)布。
2. 新股發(fā)行公司在新股發(fā)行前，必須通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)推介方式向投資者進(jìn)行公司推介，也可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行網(wǎng)上直播。
3. 談話對(duì)象對(duì)談話所涉及的重要事項(xiàng)說(shuō)明不清，提供的材料不完整，在限期內(nèi)又未能進(jìn)行充分補(bǔ)充的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其進(jìn)行公開批評(píng)。
4. 國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部負(fù)責(zé)實(shí)施上市公司董事長(zhǎng)談話工作。
5. 暫停上市的公司申請(qǐng)其恢復(fù)上市，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
6. 上市公司出現(xiàn)連續(xù)三年虧損的情況，自其公布第三年年度報(bào)告之日起，證券交易所應(yīng)對(duì)其股票實(shí)施停牌，并在停牌后10個(gè)工作日內(nèi)就該公司股票是否暫停上市作出決定。
7. 上市公司在其股票暫停上市期間，可以不履行上市公司的有關(guān)義務(wù)。
8.現(xiàn)金流量表反映了公司一定會(huì)計(jì)期間內(nèi)有關(guān)現(xiàn)金和現(xiàn)金等價(jià)物的流入和流出。
9.速動(dòng)比率是反映公司盈利能力的財(cái)務(wù)指標(biāo)。
10.流動(dòng)比率是流動(dòng)資產(chǎn)除以流動(dòng)負(fù)責(zé)的比值，它可以反映短期償債能力。
11.當(dāng)公司法定公益金累計(jì)額達(dá)到注冊(cè)資本的50％以上時(shí)，可以不再提取。
12. 采用募集設(shè)立方式的，發(fā)起人應(yīng)于股款繳足后20日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)，創(chuàng)立會(huì)由認(rèn)股人組成。
13.公司不能成立時(shí)，對(duì)認(rèn)股人已經(jīng)繳納的股款，發(fā)起人負(fù)返還本金并加算銀行同期存款利息的連帶責(zé)任。
14.在公司設(shè)立過(guò)程中，由于特殊原因?qū)е鹿纠媸艿綋p失的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任。
15.全體發(fā)起人應(yīng)當(dāng)保證招股說(shuō)明書內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)連帶責(zé)任。同時(shí)，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
16.股份有限公司以其注冊(cè)登記地為住所。
17.公司設(shè)立地子公司和分公司都是獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的法人企業(yè)。
18.在我國(guó)，自然人和法人都可以充當(dāng)股份有限公司的發(fā)起人。
19.公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)向原公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。
20.無(wú)形資產(chǎn)由于沒(méi)有一定的計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，故通常不進(jìn)行評(píng)估。
21. 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由具有主承銷商資格的證券公司擔(dān)任主承銷商，其發(fā)行推薦人可以由一般的沒(méi)有主承銷商資格的正確公司擔(dān)任。
22. 發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起6個(gè)月內(nèi)不得再次提出新股發(fā)行申請(qǐng)。
23. 認(rèn)購(gòu)證與儲(chǔ)蓄存款掛鉤，“全額預(yù)繳，比例配售”等新股發(fā)行方式同屬網(wǎng)上發(fā)行。
24. 為股票發(fā)行出具財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見(jiàn)書等文件的有關(guān)人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿6個(gè)月內(nèi)不得購(gòu)買或持有該股票。
25. 上市公司所確定的配股價(jià)格可以低于該公司配股前每股凈資產(chǎn)。
26. 如果公司存在著資金、資產(chǎn)被控股股東占用，或有明顯損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易，就不滿足公募增發(fā)的條件。
27. 上市公司公募增發(fā)新股，在最近三年要求做到連續(xù)盈利，本次發(fā)行完成當(dāng)年的資產(chǎn)收益率不低于同期銀行存款利潤(rùn)水平。
28. 境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得的內(nèi)資股承銷業(yè)務(wù)資格證書的有效期為簽發(fā)日起的2年內(nèi)，2年后自動(dòng)失效。
29. 信托投資公司自從1999年9月1日起不再?gòu)氖鹿善背袖N業(yè)務(wù)。
30．招股說(shuō)明書的有效期限為一年，自招股說(shuō)明書簽訂完畢之日計(jì)算。
31.制作驗(yàn)證筆錄的目的在于保證招股說(shuō)明書的合法性，完備性。
32.對(duì)于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起六個(gè)月方可上市流通。
33. 采用全額預(yù)繳款、比例配售、余款即退的發(fā)行方式，其中個(gè)人股票帳戶的申購(gòu)量不得超過(guò)公司發(fā)行后總股本的5%。
34.我國(guó)公募發(fā)行股票采用的是預(yù)繳款方式。
35.在無(wú)紙化發(fā)行的情況下，股份交收以認(rèn)股者持股載入股東名冊(cè)為要件。
36.與發(fā)行公司有股權(quán)關(guān)系或?yàn)橥患瘓F(tuán)的法人不得參加配售。
37.金融債券的期限可以是一年以下也可以是一年以上。
38. 國(guó)債的投資主體可以是個(gè)人，企業(yè)，金融機(jī)構(gòu)，但是政府機(jī)構(gòu)不可以作為債券的投資者。
39.揚(yáng)基債券是歐洲債券的一種。
40.無(wú)形市場(chǎng)是指通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)柜臺(tái)這類非特定場(chǎng)所發(fā)行證券的發(fā)行市場(chǎng)組織形式。
41.債券償還日期可分為期滿償還，期中償還和延期償還三種。
42.對(duì)債券的評(píng)級(jí)是評(píng)價(jià)該種債券的債券投資收益。
43.同一個(gè)公司，發(fā)行不同順序的債券時(shí)，其發(fā)行的不同債券得到的評(píng)級(jí)結(jié)果是一樣的。
44.金融債券的發(fā)行主體必須與承銷主體分開，不能同為一體。
45.可轉(zhuǎn)換債券到期后五個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期的利息。
46.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人每年首次滿足贖回條件時(shí)，不實(shí)施贖回的，當(dāng)年不應(yīng)再行使贖回權(quán)。
47. 可轉(zhuǎn)換公司債券持有人可按約定的條件在規(guī)定的轉(zhuǎn)股期內(nèi)隨時(shí)轉(zhuǎn)股,并于轉(zhuǎn)股完成后的首日成為發(fā)行人的股東。
48.當(dāng)投資者持有已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券20％，除了報(bào)告以外，在規(guī)定的期限之內(nèi)，不得再買賣公司的可轉(zhuǎn)換債券，但是可以買賣公司發(fā)行的股票。
49.除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金，不得投資于商業(yè)銀行和證券公司等金融機(jī)構(gòu)。
50.憑證試國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券。
51．以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人出資額應(yīng)不少于1.5億人民幣。
52．已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，公司凈資產(chǎn)總值應(yīng)不低于2億人民幣。
53．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國(guó)際協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備條件之一就是，最近3年財(cái)務(wù)狀況的各項(xiàng)指標(biāo)符合所在地證券監(jiān)管部門的風(fēng)險(xiǎn)控制要求。
54．我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取公開發(fā)行加國(guó)際配售。
55．境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時(shí)，其擁有的具有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員人數(shù)應(yīng)在10人以上。
56．境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，公司近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載或重大遺漏。
57．國(guó)際推介的對(duì)象主要是承銷商。
58．我國(guó)股份有限公司發(fā)行境外上市外資股地方式通常為公開發(fā)行加國(guó)際配售。
59．發(fā)行額度是發(fā)行債券的面值總額。
60．債券發(fā)行人只能用其財(cái)產(chǎn)作為擔(dān)保品，以保證到期還本付息。
61．申請(qǐng)發(fā)行境外上市外資股的企業(yè)，必須符合的基本條件之一是，按市場(chǎng)預(yù)期合理市盈率計(jì)算，預(yù)計(jì)籌資額不好于5000萬(wàn)人民幣。
62．在境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司應(yīng)滿足的主要條件之一是，沒(méi)發(fā)行100萬(wàn)港元的股票，須有不少于3名股東，而股東總數(shù)不少于100名。
63．招股說(shuō)明書應(yīng)披露發(fā)行人的歷史沿革及經(jīng)歷的改制重組情況，包括發(fā)行前最大10名然人股東姓名及其持股數(shù)量和比例。
64．在招股說(shuō)明書中，發(fā)行人應(yīng)視實(shí)際情況，根據(jù)重要性原則披露主營(yíng)業(yè)務(wù)的情況。
65．在招股說(shuō)明書中，發(fā)行人應(yīng)披露設(shè)立獨(dú)立董事的情況。
66．非整體改制重組設(shè)立且運(yùn)行不足兩年的發(fā)行人，在有關(guān)簡(jiǎn)要資產(chǎn)負(fù)債表的披露方面，只需披露改組設(shè)立股份有限公司后各年年末的簡(jiǎn)要資產(chǎn)負(fù)債表。
67．招股說(shuō)明書中，發(fā)行人應(yīng)披露對(duì)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、聲譽(yù)、業(yè)務(wù)活動(dòng)、未來(lái)前景等可能產(chǎn)生較大影響的訴訟或仲裁事項(xiàng)。
68．發(fā)行人應(yīng)在其股票上市十日前，將上市公告書全文刊登在至少一種由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上。
69．在股票上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露上市前股權(quán)結(jié)構(gòu)及各類股東的持股情況，主要包括：按發(fā)起人股、社會(huì)公眾股等披露股權(quán)結(jié)構(gòu)和披露最大十名自然人股東的姓名、持股數(shù)、持股比例等。
70．上市公司最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行新股申請(qǐng)。
