21.承銷金額超過人民幣_____元,承銷團(tuán)成員超過____可設(shè)2~3副主承銷商。
A、5千萬, 8家 B、5千萬 , 10家
C、3億 8家 D、3億 , 10家
22.盡職調(diào)查指承銷商再股票承銷時,以本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范,對股票發(fā)行人以及有關(guān)情況和有關(guān)文件的_______進(jìn)行核查,驗(yàn)證等專業(yè)調(diào)查。
A、公正性、公允性、完整性 B、公正性、準(zhǔn)確性、完整性
C、真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性 D、公允性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性
23.公開發(fā)行股票的公司進(jìn)行輔導(dǎo),輔導(dǎo)期為______。
A、 自擬發(fā)行公司提出公募股票申請起滿1年
B、 自主承銷商報(bào)公募股票申請文件起滿1年
C、 自擬發(fā)行公司與證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議起滿1年
D、 自證監(jiān)會通過股票發(fā)行申請起滿1年
24.從輔導(dǎo)之日起,輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)每___向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送一次《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)報(bào)告》。
A、2個月 B、一個季度 C、4個月 D、半年
25.對發(fā)行公司盈利預(yù)測的規(guī)定是,凡年度報(bào)告的利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的_____,上市公司董事長及聘任的注冊會計(jì)師,擔(dān)任主承銷商的證券公司,法定代表人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在指定的報(bào)刊上公開道歉。
A、50% B、60% C、70% D、80%
26.中國證監(jiān)會_____受理上市公司配股申報(bào)材料并對配股資格提出審核意見。
A 、 發(fā)行審核委員會B、上市公司監(jiān)管部C、配股審核委員會D、發(fā)行
27. 公司配售股票的對象為:
A、 全體股東B、配售當(dāng)日的全體股東C、股權(quán)登記日登記在冊的全體股東D、持有股票一年以上的股東
28. 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將剩余證券全部自
行購入的承銷方式稱為_______。
A、全額包銷B、余額包銷C、代銷D、包銷
29.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束后,將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式稱為_______。
A、 全額包銷B、余額包銷C、包銷D、代銷
30.發(fā)行環(huán)節(jié)多,工作量大,認(rèn)購成本高,發(fā)行時間較長的股票發(fā)行方式是______。
A、 購證方式
B、 儲蓄存單方式
C、 全額預(yù)繳、比例配售
D、 網(wǎng)上定價、競價