1. 轉(zhuǎn)債發(fā)行：核查事項(xiàng)和不得發(fā)行主承銷商推薦發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)該（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：不選擇發(fā)行過(guò)重大組的公司 [錯(cuò)]
2: B：充分盡職調(diào)查 [對(duì)]
3: C：建立發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系 [對(duì)]
4: D：明確推薦標(biāo)準(zhǔn) [對(duì)]

2. 證券公司代銷開放式基金
符合資格條件要求的證券公司申請(qǐng)辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) [對(duì)]
2: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) [錯(cuò)]
3: 證券交易所 [錯(cuò)]
4: 基金管理公司 [錯(cuò)]

3. 上市公司收購(gòu)的一般規(guī)定
收購(gòu)人有下列哪種情形的，不能構(gòu)成對(duì)上市公司的實(shí)際控制（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 在一個(gè)上市公司股東名冊(cè)中持股數(shù)量最多的，但有相反證據(jù)的除外 [錯(cuò)]
2: 能夠行使、控制一個(gè)上市公司的表決權(quán)超過(guò)該公司股東名冊(cè)中持股數(shù)量最多的股東的 [錯(cuò)]
3: 持有、控制一個(gè)上市公司股份、表決權(quán)的比例達(dá)到或者超過(guò)30%的，但有相反證據(jù)的除外 [錯(cuò)]
4: 通過(guò)行使表決權(quán)能夠決定一個(gè)上市公司董事會(huì)2/3以上成員當(dāng)選的 [對(duì)]

4. 基金信息披露的目的意義和要求
以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的說(shuō)法正確的有（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: 有利于投資者的價(jià)值判斷 [對(duì)]
2: 有利于防止信息濫用 [對(duì)]
3: 有利于監(jiān)督基金管理人的動(dòng)作 [對(duì)]
4: 以上都不是 [錯(cuò)]

5. 上市公司股東大會(huì)在動(dòng)作和議事規(guī)則
股份有限公司持有公司（）以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向公司作出書面報(bào)告。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 5% [對(duì)]
2: 10% [錯(cuò)]
3: 15% [錯(cuò)]
4: 30% [錯(cuò)]

6. 證券公司公開發(fā)行債券的持續(xù)信息披露
根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日后（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交年度報(bào)告，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日后（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交中期報(bào)告，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)站上披露。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 2個(gè)月，2個(gè)月 [錯(cuò)]
2: 2個(gè)月，4個(gè)月 [錯(cuò)]
3: 4個(gè)月，2個(gè)月 [對(duì)]
4: 4個(gè)月，4個(gè)月 [錯(cuò)]

7. 重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)的實(shí)施
上市公司在重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)行為完成后6個(gè)月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送規(guī)范動(dòng)作情況的報(bào)告。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) [錯(cuò)]
2: 上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) [對(duì)]
3: 股票發(fā)行審核委員會(huì)重大重組審核工作委員會(huì) [錯(cuò)]
4: 證券交易所 [錯(cuò)]

8. 協(xié)議收購(gòu)的實(shí)施
以協(xié)議收購(gòu)方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時(shí)保管擬轉(zhuǎn)讓的股票，并將用于支付的現(xiàn)金存放于（）指定的銀行賬戶。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 證券交易所 [錯(cuò)]
2: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) [對(duì)]
3: 相關(guān)當(dāng)事人 [錯(cuò)]
4: 上市公司董事會(huì) [錯(cuò)]

9. 首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件的要求
申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的公司報(bào)送的申請(qǐng)文件應(yīng)包括公開披露的文件和一切相關(guān)材料。
[對(duì)]

10. 信息披露：申請(qǐng)過(guò)程中
上市公司擬運(yùn)用新股發(fā)行募集資金收購(gòu)資產(chǎn)的，董事會(huì)應(yīng)公告被收購(gòu)資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告。
[對(duì)]

11. 境內(nèi)上市外資股的發(fā)行上市工作
滬深證券交易所根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)，對(duì)B股發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。
[錯(cuò)]

12. 承銷商備案材料
承銷說(shuō)明書的內(nèi)容包括承銷團(tuán)各成員持有發(fā)行人的股份的情況。
[對(duì)]

13. 發(fā)起人的資格
股份有限公司設(shè)立的子公司不具有企業(yè)法人資格。
[錯(cuò)]

14. 轉(zhuǎn)債上市公告書內(nèi)容：（2）
如會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)告出具了非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告，發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書中作重要提示。
[對(duì)]

15. 發(fā)起人的資格
對(duì)發(fā)起設(shè)立的股份有限公司來(lái)說(shuō)，發(fā)起人通常是公司的大股東；對(duì)于以募集方式設(shè)立的股份有限公司來(lái)說(shuō)，發(fā)起人是公司的全部股東。
[錯(cuò)]

16. 股份有限公司的會(huì)計(jì)制度和會(huì)計(jì)報(bào)表
資產(chǎn)負(fù)債表的基本結(jié)構(gòu)是以“資產(chǎn)=負(fù)債+現(xiàn)金流量”的會(huì)計(jì)平衡方式為基礎(chǔ)。
[錯(cuò)]

17. 股份有限公司的設(shè)立原則、方式、條件和程序
發(fā)行的股份募足后，股份有限公司發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)主持召開創(chuàng)立大會(huì)，創(chuàng)立大會(huì)由認(rèn)股人組成。創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)1/2以上的認(rèn)股人出席，方可舉行。
[錯(cuò)]

18. 上市公司股東大會(huì)的運(yùn)作和議事規(guī)則
股東大會(huì)在董事選舉中應(yīng)積極推行累積投票制度。
[對(duì)]

19. 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、輔導(dǎo)人員和輔導(dǎo)對(duì)象
首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作應(yīng)具有連續(xù)性，如輔導(dǎo)人員發(fā)生變更，應(yīng)辦妥交接手續(xù)，并應(yīng)于變更之后5個(gè)工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)書面?zhèn)浒?，說(shuō)明變更原因。
[對(duì)]

20. 信息披露概述
首次公開發(fā)行股票除應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)的各項(xiàng)規(guī)定公開披露信息外，還應(yīng)當(dāng) 遵守證券交易所關(guān)于信息披露的規(guī)定。
[對(duì)]