目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用（?。?，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用（?。?。 
A．承購(gòu)包銷方式；公開(kāi)招標(biāo)方式 
B．承購(gòu)包銷方式；承購(gòu)包銷方式 
C．公開(kāi)招標(biāo)方式；承購(gòu)包銷方式 
D．公開(kāi)招標(biāo)方式；公開(kāi)招標(biāo)方式 
【正確答案】： A 
【參考解析】： 常識(shí)，考生要掌握。憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷方式，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開(kāi)招標(biāo)方式。
發(fā)行人出下列（?。┣樾沃坏?，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起3個(gè)月內(nèi)不再受理報(bào)檢機(jī)構(gòu)的推薦，將相關(guān)保薦代表人從名單中去除。
A．證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符
B．證券上市當(dāng)年即虧損
C．證券上市當(dāng)年主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)比上年下滑50%以上
D．首次公開(kāi)發(fā)行股票之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組
【正確答案】： B
【參考解析】： 考生要熟悉中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人不盡責(zé)的幾種處理方式。
債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日后（?。﹤€(gè)月后向( )提交年度報(bào)告。
A．4；證監(jiān)會(huì)
B．6；交易所與證監(jiān)會(huì)
C．6；證監(jiān)會(huì)
D．4；交易所與證監(jiān)會(huì)
【正確答案】： D
【參考解析】： 注意債券發(fā)行上市，發(fā)行人提交報(bào)告的時(shí)間和對(duì)象。
提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)（　）名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。
A．二
B．三
C．四 
D．五 
【正確答案】： A
【參考解析】： 考生應(yīng)熟悉提交工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)2名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。
在對(duì)一般投資者上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式下，發(fā)行人和主承銷商通過(guò)向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，并根據(jù)機(jī)構(gòu)投資者的預(yù)約申購(gòu)情況確定（　）。
A．發(fā)行底價(jià)
B．終發(fā)行價(jià)格
C．發(fā)行量
D．發(fā)行量
【正確答案】： B
【參考解析】： 考生應(yīng)掌握終發(fā)行價(jià)產(chǎn)生的原因。
內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東，其中持股量的5名及25名股東合計(jì)的持股量分別不得超過(guò)公眾持有的股本證券的（?。?。
A．30%及50%
B．35%及40%
C．35%及50%
D．30%及40%
【正確答案】： C
【參考解析】： 考生應(yīng)該掌握港交所上市條件。
發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（?。邢挢?zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（?。?。 
A．3000千萬(wàn)；6000千萬(wàn) 
B．6000千萬(wàn)；3000千萬(wàn) 
C．6000千萬(wàn)；6000千萬(wàn) 
D．3000千萬(wàn)；3000千萬(wàn) 
【正確答案】：A 
【參考解析】：考生要掌握這兩個(gè)數(shù)字。
向不特定投資者公開(kāi)募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（　）。 
A．不低于公告招股意向書(shū)前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià) 
B．不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià) 
C．不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià) 
D．不高于公告招股意向書(shū)前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià) 
【正確答案】： C 
【參考解析】： 熟悉向不特定投資者公開(kāi)募集股份的價(jià)格產(chǎn)生的依據(jù)。 
公司解散時(shí)，當(dāng)進(jìn)行必要的（　）。 
A．整改 
B．分配收益 
C．資產(chǎn)清查 
D．清算活動(dòng) 
【正確答案】： D 
【參考解析】： 公司解散時(shí)，當(dāng)進(jìn)行必要的清算活動(dòng)。
采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式的，主承銷商在（　）設(shè)立股票發(fā)行專戶和申購(gòu)資金專戶。 
A．銀行 
B．主承銷商自己的營(yíng)業(yè)部的賬戶 
C．發(fā)行公司 
D．證券交易所 
【正確答案】： D
上市公司有下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)（?。?。 
A．近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為 
B．公司在近5年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載。誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 
C．招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 
D．存在與股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)進(jìn)行交易的行為 
【正確答案】： C 
【參考解析】： 招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)。 
修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)，于（?。┢鹗┬小?nbsp;
A．2005年10月27日 
B．2005年12月27日 
C．2006年1月1日 
D．2006年3月1日 
【正確答案】： C 
【參考解析】： 常識(shí)，要了解。

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