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證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷考前模擬題

來源:233網(wǎng)校 2009年9月25日
  第51題提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)(  )簽名,并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。
  A.2名以上經(jīng)辦律師
  B.2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人
  C.3名以上經(jīng)辦律師
  D.3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人
  【正確答案】:B
  第52題有限責(zé)任公司是由(  )個以上、(  )個以下股東共同出資設(shè)立的,股東以其出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。來源:考
  A.2,100
  B.2,50
  C.1,50
  D.1,100
  【正確答案】:C
  第53題2008年4月12日,中國人民銀行頒布了(  ),并于4月15日正式施行。
  A.《短期融資券管理辦法》
  B.《短期融資券承銷規(guī)程》
  C.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》
  D.《短期融資券信息披露規(guī)程》
  【正確答案】:C
  第54題我國目前遵循的是(  )的原則,不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額,而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購或募足完畢。
  A.授權(quán)資本制
  B.法定資本制
  C.折中資本制
  D.不變資本制
  【正確答案】:B
  第55題發(fā)行涉及國有股的,應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注(  ),在國有法人股股東之后標(biāo)注(  ),并披露前述標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。來源:考的美女編輯們
  A.“SS”,“SL”
  B.“SL”,“SLS”
  C.“SS”,“SLS”
  D.“SS”,“LSL”
  【正確答案】:C
  第56題目前,憑證式國債發(fā)行完全采用(  ),記賬式國債發(fā)行完全采用(  )。
  A.承購包銷方式,公開招標(biāo)方式
  B.承購包銷方式,承購包銷方式
  C.公開招標(biāo)方式,承購包銷方式
  D.公開招標(biāo)方式,公開招標(biāo)方式
  【正確答案】:A
  第57題可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于(  )萬元時,在上市公司發(fā)布相關(guān)公告(  )個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。
  A.3000,3
  B.5000,3
  C.3000,5
  D.5000,5
  【正確答案】:A
  第58題企業(yè)有下列行為的,可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進行評估(  )。
  A.整體或者部分改建為有限責(zé)任公司或者股份有限公司
  B.以非貨幣資產(chǎn)對外投資
  C.經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn),對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實施無償劃轉(zhuǎn)的國有資產(chǎn)本文來源:考試大網(wǎng)
  D.合并、分立、破產(chǎn)、解散
  【正確答案】:C
  第59題保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程,保存期不少于(  )年。
  A.10
  B.8
  C.5
  D.3
  【正確答案】:A
  第60題發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合:最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣(  )萬元,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較(  )者為計算依據(jù)。
  A.3000,低
  B.5000,低
  C.3000,高
  D.5000,高
  【正確答案】:A
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