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2009年11月證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題(2)

來源:233網校 2009年11月11日
導讀:
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181、發(fā)行人應披露是否存在與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事相同、相似業(yè)務的情況。對存在相同、相似業(yè)務的,發(fā)行人應對是否存在同業(yè)競爭作出合理解釋。( ?。?br />182、有限責任公司是由2個以上、200個以下發(fā)起人共同出資設立的,股東以其認繳的出資額為限承擔責任的法人。( ?。?br />183、首次公募股票發(fā)行人申請股票上市的,應向證券交易所提交上市推薦人出具的上市推薦協(xié)議。 ( ?。?br />
184、在證券公司債券出售期內出售的債券面值總額占擬發(fā)行面值總的比例不足60%o的視為發(fā)型失敗。( ?。?br />185、以上市公司的企業(yè)可向交易商協(xié)會申請赦免定期財務披露,但必須按其上市地監(jiān)管機構的有關要求進行披露。( ?。?br />186、以包銷方式承銷股票時,由于剩余股票全部由承銷商購買,所以承銷商囤積或截留股票的行為不受干預。 (  )

187、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查,或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查,不得非公開發(fā)行股票。( ?。?br />188、上市公司只有在接到中國證監(jiān)會核準發(fā)行新股的通知后,方可公告配股說明書或招股意向書。 ( ?。?BR>
189、改組前的企業(yè)取得土地使用權的,可以由上市公司與原企業(yè)簽訂土地租賃合同,由上市公司實際占用土地。( ?。?br />190、參加公司推介活動的人員在推介活動前,應向中國證監(jiān)會書面表示承諾其發(fā)布的信息不存在虛假。 ( ?。?br />
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