三、判斷題(本大題共70小題,每小題0.5分,共35分。判斷以下各小題的對錯,正確的選√,錯誤的選X。)
131、1998年《證券法》出臺后,提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法,以后國家確定的發(fā)行額度,發(fā)行申請需要主承銷商推薦,由發(fā)行審核委員會審核,中國證監(jiān)會審核。 ( ?。?br />
132、發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運用發(fā)生變更的,應(yīng)列表披露歷次變更情況,并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例;發(fā)行人募集資金所投資的項目被以資產(chǎn)置換等方式置換出公司的,應(yīng)予以單獨披露。( ?。?br />133、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后l0個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送"持續(xù)上市總結(jié)報告書". ( ?。?br />134、申請記賬式國債乙類成員資格的申請人應(yīng)具備條件有:注冊資本不低于3億元或總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu),或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。 ( ?。?br />
135、重置成本法的計算公式是:被評估資產(chǎn)價值=重置全價-實體性陳舊貶值-功能性陳舊貶值-經(jīng)濟(jì)性陳舊貶值或被評估資產(chǎn)價值=重置全價×成新率 ( ?。?br />
136、發(fā)行階段的后期工作:在無紙化發(fā)行的情況下,股份交收以認(rèn)股者載人股東名冊為要件。 ( )
137、可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后,方可交換為預(yù)備交換的股票,債券持有人對交換股票或者不交換股票沒有選擇權(quán)。( ?。?br />138、法律意見書和律師工作報告不是發(fā)行人向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券的必備文件。( )
139、公司的首發(fā)申請通過發(fā)審會審核后,由于特殊原因未能在合理的時間內(nèi)發(fā)行的,公司應(yīng)在發(fā)行股票前根據(jù)有關(guān)要求補(bǔ)報相關(guān)文件,并對招股說明書及摘要作相應(yīng)修改,保薦人、發(fā)行人律師、會計師應(yīng)對公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項聯(lián)合出具專業(yè)意見。( ?。?br />140、主承銷商的證券自營賬戶可以參與本次發(fā)行股票的詢價、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。( ?。?br />