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2009年11月證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》預測試題(3)

來源:233網(wǎng)校 2009年11月11日
導讀:
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21、發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權),且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應項目( ?。?含)的,應披露被收購企業(yè)收購前一年利潤表。{Page}

22、中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規(guī)定,嚴格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求,選擇以(  )作為我國混合資本工具的主要形式。{Page}

23、承銷擬公開發(fā)行證券的公司票面總值超過( ?。┑?,證券經(jīng)營機構應當組成承銷團進行承銷。{Page}

24、國有企業(yè)、集體企業(yè)以及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后,向中國證監(jiān)會提出境外上市申請,凈資產(chǎn)不少于( ?。﹥|元人民幣,過去l年稅后利潤不少于( ?。┤f元人民幣。{Page}

25、發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后( ?。┤諆?nèi),將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份,分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機構。{Page}

26、信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實際相符。這是信息披露的(  )原則。{Page}

27、按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》,國有企業(yè)在改制前,首先應進行( ?。?。{Page}

28、標志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機制初步建立的是( ?。Page}

29、招股說明書及其摘要所引用的財務報告、盈利預測報告(如果有)應有具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計或審核,并由( ?。┟陨暇哂凶C券期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師簽署。{Page}

30、上市公司接受他人贈與資產(chǎn)的,如果該項資產(chǎn)的金額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并報表總資產(chǎn)的比例達(?。┮陨蠒r,應當按照有關規(guī)定履行信息披露和報告任務。{Page}

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